中国銀行保険監督管理委員会のノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関に対する行政許可事項の実施措置
中国銀行保険監督管理委員会の命令 (2020 年第 6 号)
「中国銀行保険監督管理委員会のノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関の行政許可事項の実施措置」が2019年12月6日、2019年中国銀行保険監督管理委員会第12回委員会会議で採択された。これにより公布され、公布の日から施行される。
郭樹清会長
2020年3月23日
中国銀行保険監督管理委員会のノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関に対する行政許可事項の実施措置
第 1 章 一般規定
第1条
第2条
第 3 条 中国銀行保険監督管理委員会およびその派遣事務所は、中国銀行保険監督管理委員会の行政許可実施手順および本措置の関連規定に従って、ノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関に対する行政許可を実施するものとする。
第4条
行政許可は、「銀行カジノスカイ入金不要ボーナス機関のマネーロンダリング及びテロ資金供与対策に関する行政措置」の要件に従って、マネーロンダリング及びテロ資金供与対策の審査を受けるものとする。条件を満たさないものは認められません。
第 5 条 申請者は、中国銀行保険監督管理委員会の行政許可事項申請資料のカタログおよびフォーマット要件の関連規定に従って申請資料を提出しなければならない。
第 2 章 組織の設立
第１節 企業集団カジノスカイ入金不要ボーナス会社法人組織の設立｝
第 6 条 企業グループカジノスカイ入金不要ボーナス会社（以下、カジノスカイ入金不要ボーナス会社という）法人機関の設立は、次の条件を満たさなければなりません。
(1) 確かに企業グループの資金を集中管理する必要があり、合理的な予測の後、一定の事業規模に達する可能性があります。
(2) 「中華人民共和国会社法」および中国銀行保険監督管理委員会の規定に準拠した定款を有していること。
(3) 所定の条件を満たす投資家がいる場合;
(4) 登録資本金は、1 億人民元または自由に交換可能な通貨での同等額を最低限度額とする、1 回払い込みの金銭資本とします。
(5) 要件を満たす取締役および上級管理者を擁し、リスク管理、資金管理、与信管理、決済などの主要な役職に関連するカジノスカイ入金不要ボーナス経験を 3 年以上有する者を少なくとも 1 名配置する。
(6) カジノスカイ入金不要ボーナス会社の従業員のうち、財務又はカジノスカイ入金不要ボーナスの業務に3年以上従事した者が総数の3分の2以上、財務又はカジノスカイ入金不要ボーナスの業務に5年以上従事した者が総数の3分の1以上であること。
(7) 効果的なコーポレート・ガバナンス、内部統制およびリスク管理システムを確立する。
(8) 事業運営と規制要件に適合する情報技術アーキテクチャを確立し、事業運営をサポートするために必要で安全かつ準拠した情報システムを備え、事業の継続運営を確保するための技術と対策を備える。
(9) 事業所、安全対策、および事業運営に適したその他の設備を備えている。
(10) 中国銀行保険監督管理委員会の規定に規定されるその他の健全性に関する条件。
第7条
国家が外部投資家の参入を制限し、中国銀行保険監督管理委員会の事前承認を受けている特殊産業の企業グループを除き、新しく設立されたカジノスカイ入金不要ボーナス会社は銀行業界の経営経験が豊富な戦略的投資家を投資家として迎えるべきである。あるいは商業銀行と戦略的パートナーシップを確立し、商業銀行は提案するカジノスカイ入金不要ボーナス会社に組織体制、システム構築、業務プロセス設計、リスク管理、人材育成などに関するコンサルティングアドバイスを提供し、銀行業界で5年以上の経験を持つ上級マネージャーを少なくとも1名紹介します。
第 8 条 カジノスカイ入金不要ボーナス会社の設立を申請する企業グループは、次の条件を満たさなければなりません。
(1) 国の産業政策を遵守し、中核となる本業を有していること。
(2) 直近会計年度末において、規定に従って連結された会員ユニットの総資産は 50 億元または自由に交換可能な通貨での同等以上であり、純資産は総資産の 30% 以上でなければなりません。
(3) 財務状況が良好で、過去 2 会計年度の規制に従って連結された会員ユニットの営業利益の合計が 40 億元または自由に交換可能な通貨で同等以上、税引き前利益の合計が毎年 2 億元または自由に交換可能な通貨で同等以上であること。カジノスカイ入金不要ボーナス会社の支配株主として、過去 3 事業年度において継続的に利益を上げている要件も満たさなければなりません。
(4) キャッシュフローは安定かつ規模が大きい。
(5) 企業グループの内部財務および資金集中管理に2年以上の経験を有する。
(6) 直近会計年度末における親会社の払込資本金は、8 億元または自由に交換可能な通貨での同等額を下回ってはなりません。
(7) 親会社は良好なコーポレート・ガバナンス体制または組織運営方法を有しており、関連する不正な取引はありません。
(8) 親会社は良好な社会的評価、誠実な実績および納税実績を有しており、過去 2 年間に重大な法令違反がないか、是正を行っており、中国銀行保険監督管理委員会またはその派遣機関によって認められている。
(9) 親会社の出資する資本金は自己資金とし、株式への投資には委託資金、借入金等の非自己資金を使用してはならない。
(10) 出資残高は、原則として企業の純資産（出資額を含む）の50％を超えてはならない。カジノスカイ入金不要ボーナス会社の支配株主として、出資残高は原則として企業の純資産（出資額を含む）の40％を超えてはならない。ただし、国務院が指定する投資会社および持株会社は除きます。
(11) 会員数が多く、カジノスカイ入金不要ボーナス会社による資金の一元管理・サービス提供が必要である。
(12) 中国銀行保険監督管理委員会の規定に規定されるその他の健全性の条件。
第 9 条 カジノスカイ入金不要ボーナス会社の投資家として、会員ユニットは以下の条件を満たさなければなりません。
(1) 法律に基づき設立され、法人であること。
(2) 良好なコーポレート・ガバナンス体制または有効な組織運営方法を有していること。
(3) 良好な社会的評価、誠実な実績および納税実績を有していること。
(4) 運営・管理が良好で、過去 2 年間に重大な法令違反がないか、是正を行っており、中国銀行保険監督管理委員会またはその派遣機関の承認を受けている。
(5) 過去 2 期連続黒字を計上しており、財務状況は良好である。カジノスカイ入金不要ボーナス会社の支配株主として過去3期連続利益を計上。
(6) 直近事業年度末における純資産額が総資産の30％以上であること。
(7) 株式への投資資金は自己資金とし、信託資金、借入金等の自己資金以外の資金を株式投資に使用することはできません。
(8) 出資残高は、原則として企業の純資産（出資額を含む）の50％を超えてはならない。カジノスカイ入金不要ボーナス会社の支配株主としての出資残高は、原則として当該企業の純資産（出資額を含む）の40％を超えてはならない。ただし、国務院が指定する投資会社および持株会社は除きます。
(9) 投資は国内の法律および規制に準拠しています。
(10) 中国銀行保険監督管理委員会の規定に規定されるその他の健全性に関する条件。
第10条 会員ユニット以外の戦略的投資家は、カジノスカイ入金不要ボーナス会社の投資家として、国内外の法人カジノスカイ入金不要ボーナス機関とし、以下の条件を満たすものとします。
(1) 法律に従って設立され、法人の地位を有すること。
(2) カジノスカイ入金不要ボーナス会社または同様の機関の運営および管理において 3 年以上の成功した経験がある。
(3) 信用状態が良好で、過去 2 年間に国内外の規制当局から大きな罰則を受けていない。
(4) 優れたコーポレートガバナンス構造、内部統制メカニズム、および健全なリスク管理システムを備えている。
(5) 所在地の国または地域の規制当局の健全な監督要件を満たす。
(6) 財務状況は良好で、過去 2 期は利益を上げています。
(7) 株式投資の資金は自己資金とし、委託資金、借入金等の自己資金以外を株式投資に使用することはできません。
(8) 原則として、株式投資残高は、国務院が指定する投資会社および持株会社を除き、企業の純資産（投資金額を含む）の 50% を超えてはなりません。
(9) 大株主として、株式を取得した日から 5 年以内に保有株式を譲渡することはできません (中国銀行監督管理委員会またはその派遣機関によって承認されたリスク処理措置、譲渡が中国銀行監督管理委員会またはその派遣機関によって命令された場合、司法執行が関与する場合、または同じ投資家が管理する異なる事業体間の株式の譲渡を除く)。また、その旨は提案会社の定款に記載されるものとします。
(10) 戦略的投資家が海外カジノスカイ入金不要ボーナス機関である場合には、直近事業年度末における総資産が原則として自由に交換可能な通貨で10億米ドルまたはこれに相当する額以上であり、かつ、直近2年間の長期信用格付けが優良以上であること。
(11) 所在地の国または地域のカジノスカイ入金不要ボーナス規制当局は、中国銀行保険監督管理委員会と良好な監督管理協力メカニズムを確立している。
(12) 中国銀行保険監督管理委員会の規定に規定されるその他の健全性の条件。
第 11 条 次のいずれかに該当する企業は、カジノスカイ入金不要ボーナス会社の出資者となることができない。
(1) コーポレート・ガバナンスの構造とメカニズムには明らかな欠陥があります。
(2) 資本関係が複雑かつ不透明であり、関連取引が異常である。
(3) 中核となる本業が目立っておらず、事業範囲が多すぎる。
(4) キャッシュフローの変動は経済の繁栄に大きく影響されます。
(5) 資産負債比率と財務レバレッジ比率は業界平均よりも高い。
(6) 他人に代わってカジノスカイ入金不要ボーナス会社の株式を保有する。
(7) 関係部門による背任の共同処罰対象に挙げられている場合。
(8) 銀行債務の重大な回避がある。
(9) 虚偽の資料の提供または虚偽の陳述。
(10) 法令違反により、カジノスカイ入金不要ボーナス監督当局や政府関係部門から調査・処分を受け、悪影響を及ぼした場合。
(11) その他カジノスカイ入金不要ボーナス会社に重大な悪影響を与える事態。
第12条 カジノスカイ入金不要ボーナス会社の設立申請にあたっては、次の内容を遵守し、設立会社の定款に記載しなければならない。
(1) 株主は、法令および規制規定を遵守するものとします。
(2) 監督当局の承認を受けていない株主、または監督当局への報告を行っていない株主は、株主総会の招集請求権、議決権、指名権、提案権、処分権等を行使することができないものとします。
(3) 株主が虚偽の陳述、株主の権利の濫用、その他カジノスカイ入金不要ボーナス会社の利益を害する行為をした株主に対しては、中国銀行保険監督管理委員会またはその派遣機関は、カジノスカイ入金不要ボーナス会社との関連当事者取引の制限または禁止、カジノスカイ入金不要ボーナス会社の株式保有の限度額の制限等を行うことができ、株主総会の招集請求権、議決権、指名権、提案権、処分権等を制限することができる。
(4) グループの親会社及びカジノスカイ入金不要ボーナス会社の支配株主は、必要に応じてカジノスカイ入金不要ボーナス会社に対して資本を補充するものとする。
第 13 条 単一の戦略的投資家および関係者（非会員ユニット）は、カジノスカイ入金不要ボーナス会社の株式の 20% を超えて投資してはならない。
第 14 条 企業グループは、カジノスカイ入金不要ボーナス会社を 1 つだけ設立することができます。
第 15 条 カジノスカイ入金不要ボーナス会社の設立には、準備と開設という 2 つの段階を経なければなりません。
第16条
第17条
申請者は、前項の期限内に開業申請書を提出しなければなりません。期限内に申請が提出されなかった場合、設立準備承認書は無効となり、決裁機関は設立準備許可を取り消すものとします。
第18条
第 19 条 申請者は、開業承認書を受領し、カジノスカイ入金不要ボーナスライセンスを取得した後、工業商業登録を経て、営業ライセンスを取得しなければならない。
カジノスカイ入金不要ボーナス会社は営業許可を取得した日から6か月以内に営業を開始しなければなりません。予定通りに開業できない場合は、開業期間満了の1か月前に開業延長報告書を省レベルの機関に提出する必要がある。開業の延期は 1 回を超えてはならず、延長期間は 3 か月を超えてはならない。
前項に定める期限内に開業しなかった場合、開業承認書は無効となり、意思決定機関は開業許可を取り消し、発行当局はカジノスカイ入金不要ボーナスライセンスを取り消して公告するものとする。
第 20 条 本条に規定する条件と手続きは、カジノスカイ入金不要ボーナス会社の設立を申請する外国投資会社に適用される。
第２節 ファイナンシャル・リース会社の法人設立｝
第 21 条 カジノスカイ入金不要ボーナスリース会社の法人を設立するには、次の条件を満たさなければなりません。
(1) 「中華人民共和国会社法」および中国銀行保険監督管理委員会の規定に準拠した定款を有していること。
(2)所定の条件を満たすスポンサーがいる場合。
(3) 登録資本金は 1 回限りの金銭資本であり、最低限度額は 1 億元または自由に交換可能な通貨での同等額です。
(4) 取締役および上級管理職の中に資格を満たす者がおり、カジノスカイ入金不要ボーナスまたはファイナンスリース業務における 3 年以上の経験を有する従業員の数が総数の 50% 以上であること。
(5) 効果的なコーポレート・ガバナンス、内部統制およびリスク管理システムを確立する。
(6) 事業運営と規制要件に適合する情報技術アーキテクチャを確立し、事業運営をサポートするために必要で安全かつ準拠した情報システムを備え、事業運営の継続を確保するための技術と対策を備える。
(7) 事業所、安全対策、および事業運営に適したその他の設備を備えている。
(8) 中国銀行保険監督管理委員会の規定に規定されるその他の健全性の条件。
第22条
中国銀行保険監督管理委員会が指定するその他のスポンサーとは、本弁法第 23 条から第 25 条の規定を遵守するスポンサー以外の国内法人機関および海外カジノスカイ入金不要ボーナス機関を指します。
第 23 条 中国国内外で登録された独立法人の地位を有する商業銀行は、カジノスカイ入金不要ボーナスリース会社の発起人として、次の条件を満たさなければなりません。
(1) 所在地の国または地域の規制当局の健全な監督要件を満たす。
(2) 優れたコーポレートガバナンス構造、内部統制メカニズム、および健全なリスク管理システムを備えている。
(3) 直近の会計年度末における総資産が 800 億元または自由に交換可能な通貨での同等額を下回ってはなりません。
(4) 過去2期連続黒字で財務状況は良好。
(5) 提案されたファイナンスリース会社について、明確な開発戦略と明確な収益モデルが決定されている。
(6) 登録地の法令を遵守し、過去 2 年間に重大な事件や重大な法令違反がないこと、または是正を行って中国銀行保険監督管理委員会またはその派遣機関の承認を受けていること。
(7) 海外の商業銀行がスポンサーである場合、その所在地の国または地域のカジノスカイ入金不要ボーナス規制当局が中国銀行保険監督管理委員会と良好な監督管理協力メカニズムを確立していること。
(8) 株式投資の資金は自己資金とし、委託資金、借入金等の自己資金以外を株式投資に使用してはならない。
(9) 原則として、株式投資残高は、国務院が指定する投資会社および持株会社を除き、企業の純資産（投資額を含む）の 50% を超えてはなりません。
(10) 中国銀行保険監督管理委員会の規定に規定されるその他の健全性に関する条件。
第 24 条 カジノスカイ入金不要ボーナスリース会社のスポンサーとして、カジノスカイ入金不要ボーナスリース取引に適した製品の製造を主な事業とする中国に登録された大企業は、次の条件を満たさなければなりません。
(1) 良好なコーポレート・ガバナンス体制または有効な組織運営方法を有していること。
(2) 直近会計年度の営業利益は、自由に交換可能な通貨で 50 億人民元または同等以上を下回ってはなりません。
(3) 財務状況が良好であり、過去 2 期連続で利益を上げていること。同社はファイナンスリース会社の支配株主として、過去3期連続で利益を上げている。
(4) 直近事業年度末における純資産額が総資産の30％以上であること。
(5) 直近事業年度における本業売上収益が全営業収益の80％以上を占めていること。
(6) 設立するファイナンスリース会社については、明確な開発戦略と明確な収益モデルが定められている。
(7) 良好な社会的評価、誠実な実績および納税実績を有すること。
(8) 国内法令を遵守し、過去 2 年間に重大な事件や重大な法令違反がないか、是正を行って中国銀行保険監督管理委員会またはその派遣機関の承認を受けている。
(9) 株式投資の資金は自己資金とし、信託資金、借入金等の自己資金以外の資金を株式投資に使用することはできません。
(10) 出資残高は、原則として企業の純資産（出資額を含む）の50％を超えてはならない。ファイナンス・リース会社の支配株主として、出資残高は原則として企業の純資産（出資額を含む）の40％を超えてはなりません。ただし、国務院が指定する投資会社および持株会社は除きます。
(11) 中国銀行保険監督管理委員会の規定に規定されるその他の健全性の条件。
第 25 条 中国国外で独立法人として登録されたカジノスカイ入金不要ボーナスリース会社は、カジノスカイ入金不要ボーナスリース会社の発起人として、次の条件を満たさなければなりません。
(1) 優れたコーポレート・ガバナンス体制、内部統制機構および健全なリスク管理体制を有している。
(2) 直近の会計年度末における総資産は 100 億人民元または自由に交換可能な通貨での同等以上を下回ってはなりません。
(3) 財務状況が良好であり、過去 2 期において利益を上げていること。同社はファイナンシャル・リース会社の支配株主として、過去3期で利益を上げている。
(4) 直近事業年度末における純資産額が総資産の30％以上であること。
(5) 登録地の法令を遵守し、過去 2 年間に重大な事件や重大な法令違反がないこと、または是正を行って中国銀行保険監督管理委員会またはその派遣機関の承認を得ていること。
(6) その国または地域の経済状況は良好です。
(7) 株式への投資資金は自己資金とし、信託資金、借入金等の自己資金以外の資金を株式投資に使用することはできません。
(8) 出資残高は、原則として企業の純資産（出資額を含む）の50％を超えてはならない。ファイナンス・リース会社の支配株主としての出資残高は、原則として純資産（出資額を含む）の40％を超えてはなりません。
(9) 中国銀行保険監督管理委員会の規定に定められたその他の健全な条件。
第 26 条 ファイナンス・リース会社は、第 23 条から第 25 条までの規定を遵守する発起人を少なくとも 1 名置かなければならず、その出資額は提案ファイナンス・リース会社の総資本の 30％を下回ってはならない。
第 27 条 他の国内非カジノスカイ入金不要ボーナス機関は、カジノスカイ入金不要ボーナスリース会社の発起人として、次の条件を満たさなければならない。
(1) 良好なコーポレート・ガバナンス体制または有効な組織運営方法を有していること。
(2) 良好な社会的評価、誠実な実績及び納税実績を有すること。
(3) 運営・管理が良好であり、過去 2 年間に重大な法令違反や是正が行われておらず、中国銀行保険監督管理委員会またはその派遣機関によって承認されている。
(4) 直近事業年度末における純資産額が総資産の30％以上であること。
(5) 財務状況が良好であり、過去 2 期において利益を上げていること。ファイナンスリース会社の支配株主として、過去3期で利益を上げている。
(6) 株式投資の資金は自己資金とし、信託資金、借入金等の自己資金以外の資金を株式投資に使用することはできません。
(7) 出資残高は、原則として企業の純資産（出資額を含む）の50％を超えてはならない。ファイナンス・リース会社の支配株主として、出資残高は原則として企業の純資産（出資額を含む）の40％を超えてはなりません。ただし、国務院が指定する投資会社および持株会社は除きます。
(8) 中国銀行保険監督管理委員会の規定に規定されるその他の健全性の条件。
第28条 他の国内カジノスカイ入金不要ボーナス機関は、カジノスカイ入金不要ボーナスリース会社の発起人として、第23条第1号、第2号、第4号、第6号、第8号、第9号及び第10号の規定を満たさなければならない。
第 29 条 他の海外カジノスカイ入金不要ボーナス機関は、カジノスカイ入金不要ボーナスリース会社のスポンサーとして、次の条件を満たさなければなりません。
(1) 所在地の国または地域の規制当局の健全な監督要件を満たす。
(2) 優れたコーポレートガバナンス構造、内部統制メカニズム、および健全なリスク管理システムを備えている。
(3) 原則として、直近の会計年度末における総資産は、自由に交換可能な通貨で 10 億米ドルまたはこれと同等以上であること。
(4) 財務状況は良好で、過去 2 期は利益を上げています。
(5) 株式投資の資金は自己資金であり、委託資金、負債資金など自己資金以外の資金による株式投資は認められません。
(6) 出資残高は、原則として会社の純資産（出資額を含む）の50％を超えないものとします。
(7) 所在地の国または地域のカジノスカイ入金不要ボーナス規制当局が中国銀行保険監督管理委員会と良好な監督管理協力メカニズムを確立している。
(8) 効果的なマネーロンダリング対策を講じる。
(9) その国または地域の経済状況は良好です。
(10) 中国銀行保険監督管理委員会の規定に規定されるその他の健全性に関する条件。
第 30 条 次のいずれかに該当する企業は、カジノスカイ入金不要ボーナスリース会社のスポンサーとなることができない。
(1) コーポレート・ガバナンスの構造とメカニズムには明らかな欠陥があります。
(2) 関連企業が多く、複雑かつ不透明な資本関係があり、異常な関連取引が頻繁に行われている。
(3) 中核となる本業が目立っておらず、事業範囲が多すぎる。
(4) キャッシュフローの変動は経済の繁栄に大きく影響されます。
(5) 資産負債比率と財務レバレッジ比率は業界平均よりも高い。
(6) 他人に代わってカジノスカイ入金不要ボーナスリース会社の株式を保有する。
(7) 関係部門による背任の共同処罰対象に挙げられている場合。
(8) 銀行債務の重大な回避がある。
(9) 虚偽の資料の提供または虚偽の陳述。
(10) 法令違反により、カジノスカイ入金不要ボーナス監督当局や政府関係部門から調査・処分を受け、悪影響を及ぼした場合。
(11) その他ファイナンスリース会社に重大な悪影響を与える事態。
第 31 条 ファイナンス・リース会社の設立の申請にあたっては、次の内容を遵守し、設立会社の定款に記載しなければならない。
(1) 株主は、法令および規制規定を遵守するものとします。
(2) 監督当局の承認を受けていない株主、または監督当局への報告を行っていない株主は、株主総会の招集請求権、議決権、指名権、提案権、処分権等の権利を行使することができないものとします。
(3) 株主が虚偽の陳述をし、株主の権利を濫用し、その他ファイナンスリース会社の利益を害する場合、中国銀行保険監督管理委員会またはその派遣事務所は、ファイナンスリース会社との関連者取引を制限または禁止し、ファイナンスリース会社の株式保有等を制限し、株主総会の要請、議決、指名、提案、処分の権利を制限することができる。
(4) 大株主がファイナンスリース会社への持分の質入れや信託の設定を行わないことを約束する。
(5) 大株主は、株式を取得した日から 5 年以内に保有株式を譲渡してはならない (中国銀行監督管理委員会またはその派遣機関によって承認されたリスク処理措置、中国銀行監督管理委員会またはその派遣機関によって命令された譲渡、司法執行、または同じ投資家が管理する異なる事業体間の株式の譲渡を除く)。
(6) 大株主は、必要に応じてファイナンス・リース会社に資本を補充し、ファイナンス・リース会社が支払不能に陥った場合には流動性の支援を行うものとする。
第 32 条 ファイナンスリース会社の設立は、準備と開設の 2 つの段階を経なければなりません。
第33条
第34条
申請者は、前項の期限内に開業申請書を提出しなければなりません。期限内に申請が提出されなかった場合、設立準備承認書は無効となり、決裁機関は設立準備許可を取り消すものとします。
第35条
第 36 条 申請者は、開業承認文書を受領し、カジノスカイ入金不要ボーナスライセンスを取得した後、工業商業登録を経て、営業ライセンスを取得しなければならない。
ファイナンス・リース会社は、営業許可を取得した日から6か月以内に営業を開始しなければなりません。予定通りに開業できない場合は、開業期間満了の1か月前に開業延長報告書を省レベルの機関に提出する必要がある。開業の延期は 1 回を超えてはならず、延長期間は 3 か月を超えてはならない。
前項に定める期限内に開業しなかった場合、開業承認書は無効となり、意思決定機関は開業許可を取り消し、発行当局はカジノスカイ入金不要ボーナスライセンスを取り消して公告するものとする。
第３節 自動車カジノスカイ入金不要ボーナス会社の法人設立｝
第 37 条 自動車カジノスカイ入金不要ボーナス会社を法人として設立するには、次の条件を満たさなければなりません。
(1) 「中華人民共和国会社法」および中国銀行保険監督管理委員会の規定に準拠した定款を有していること。
(2) 所定の条件を満たす投資家がいる場合;
(4) 資格を満たす自動車カジノスカイ入金不要ボーナスビジネスに精通した取締役、上級管理者、および資格のある専門家を擁する。
(5) 効果的なコーポレート・ガバナンス、内部統制およびリスク管理システムを確立する。
(6) 事業運営と規制要件に適合する情報技術アーキテクチャを確立し、事業運営をサポートするために必要で安全かつ準拠した情報システムを備え、事業の継続運営を確保するための技術と対策を備える。
(7) 事業所、安全対策、および事業運営に適したその他の設備を備えている。
(8) 中国銀行保険監督管理委員会の規定に規定されるその他の健全性の条件。
第 38 条 自動車カジノスカイ入金不要ボーナス会社の出資者は中国国内外の法律に基づいて設立された法人であり、主な出資者は完成車を生産または販売する企業またはノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関でなければならない。
前項の主要出資者とは、出資額が自動車カジノスカイ入金不要ボーナス会社の資本金の総額の30％以上となる最高額の出資者をいいます。
自動車カジノスカイ入金不要ボーナス会社の投資家の少なくとも 1 人は、自動車カジノスカイ入金不要ボーナス事業の管理とリスク管理において 5 年以上の豊富な経験を持っている必要があります。または、自動車カジノスカイ入金不要ボーナス業界で豊富な経験を持つ上級マネージャー 1 名とリスク管理専門家 1 名を含む、資格のある専門経営チームを自動車カジノスカイ入金不要ボーナス会社に紹介する必要があります。
第 39 条 非カジノスカイ入金不要ボーナス機関は、自動車カジノスカイ入金不要ボーナス会社への投資者として、次の条件を満たさなければなりません。
(1) 直近会計年度末の総資産は 80 億人民元または自由に交換可能な通貨で同等以上、年間営業利益は 50 億人民元または自由に交換可能な通貨で同等以上でなければなりません。
(2) 直近事業年度末における純資産額が総資産の30％以上であること。
(3) 財務状況が良好であり、過去 2 期において利益を上げていること。同社は自動車カジノスカイ入金不要ボーナス会社の支配株主として、過去3期で利益を上げている。
(4) 株式への投資資金は自己資金とし、信託資金、借入金等の自己資金以外の資金を株式投資に使用することはできません。
(5) 出資残高は、原則として企業の純資産（出資額を含む）の50％を超えてはならない。自動車カジノスカイ入金不要ボーナス会社の支配株主として、出資残高は原則として企業の純資産（出資額を含む）の40％を超えてはならない。ただし、国務院が指定する投資会社および持株会社は除きます。
(6) 登録地の法令を遵守し、過去 2 年間に重大な法令違反がないこと、または是正を行って中国銀行保険監督管理委員会またはその派遣機関の承認を得ていること。
(7) 中国銀行保険監督管理委員会の規定に定められたその他の健全な条件。
第四十条 ノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関は、自動車カジノスカイ入金不要ボーナス会社への出資者として、第三十九条第四号及び第六号に定める条件を満たすほか、次の条件も満たさなければならない。
(1) 登録資本金は 3 億元または自由に交換可能な通貨での同等額を下回ってはなりません。
(2) 優れたコーポレートガバナンス構造、内部統制メカニズム、および健全なリスク管理システムを備えている。
(3) 財務状況は良好で、過去 2 期は利益を上げています。
(4) 株式投資残高は、原則として会社の純資産（本投資額を含む）の50％を超えないものとします。
(5) 所在地の国または地域の規制当局の健全な監督要件を満たすこと。
第 41 条 次の各号のいずれかに該当する企業は、自動車カジノスカイ入金不要ボーナス会社の出資者となることができない。
(1) コーポレート・ガバナンスの構造とメカニズムには明らかな欠陥があります。
(2) 関連企業が多く、複雑かつ不透明な資本関係があり、異常な関連取引が頻繁に行われている。
(3) 中核となる本業が目立っておらず、事業範囲が多すぎる。
(4) キャッシュフローの変動は経済の繁栄に大きく影響されます。
(5) 資産負債比率と財務レバレッジ比率は業界平均よりも高い。
(6) 他人に代わって自動車カジノスカイ入金不要ボーナス会社の株式を保有する。
(7) 関係部門による背任の共同処罰対象に挙げられている場合。
(8) 銀行債務の重大な回避;
(9) 虚偽の資料の提供または虚偽の陳述。
(10) 法令違反により、カジノスカイ入金不要ボーナス監督当局や政府関係部門から調査・処分を受け、悪影響を及ぼした場合。
(11) その他自動車カジノスカイ入金不要ボーナス会社に重大な悪影響を及ぼす事態。
第 42 条 自動車カジノスカイ入金不要ボーナス会社の設立を申請する場合には、次の内容を遵守し、設立会社の定款に記載しなければならない。
(1) 株主は、法令および規制規定を遵守するものとします。
(2) 監督当局の承認を受けていない株主、または監督当局への報告を行っていない株主は、株主総会の招集請求権、議決権、指名権、提案権、処分権等を行使することができないものとします。
(3) 株主が虚偽の陳述をし、株主の権利を濫用し、その他自動車カジノスカイ入金不要ボーナス会社の利益を害する場合、中国銀行保険監督管理委員会またはその派遣機関は、自動車カジノスカイ入金不要ボーナス会社との関連者取引の実施を制限または禁止し、自動車カジノスカイ入金不要ボーナス会社等の株式保有を制限し、株主総会の要請、議決、指名、提案、処分の権利を制限することができる。
(4) 大株主は、株式を取得した日から 5 年以内に保有株式を譲渡してはならない (中国銀行業監督管理委員会またはその派遣機関によって承認されたリスク処理措置、中国銀行監督管理委員会またはその派遣機関によって命令された譲渡、司法執行、または同じ投資家が管理する異なる事業体間の株式の譲渡を除く)。
(5) 大株主は、必要に応じて自動車カジノスカイ入金不要ボーナス会社に資本を補充するものとする。
第 43 条 自動車カジノスカイ入金不要ボーナス会社の設立は、準備と開設の 2 つの段階を経なければならない。
第44条
第45条
申請者は、前項の期限内に開業申請書を提出しなければなりません。期限内に申請が提出されなかった場合、設立準備承認書は無効となり、決裁機関は設立準備許可を取り消すものとします。
第46条
第 47 条 申請者は、開業承認文書を受領し、カジノスカイ入金不要ボーナスライセンスを取得した後、工業商業登録を経て、営業ライセンスを取得しなければならない。
自動車カジノスカイ入金不要ボーナス会社は、営業許可を取得した日から6か月以内に営業を開始しなければなりません。予定通りに開業できない場合は、開業期間満了の1か月前に開業延長報告書を省レベルの機関に提出する必要がある。開業の延期は 1 回を超えてはならず、延長期間は 3 か月を超えてはならない。
前項に定める期限内に開業しなかった場合、開業承認書は無効となり、意思決定機関は開業許可を取り消し、発行当局はカジノスカイ入金不要ボーナスライセンスを取り消して公告するものとする。
第４節 為替仲介会社の法人設立｝
第 48 条 法人としての通貨仲介会社の設立は、次の条件を満たさなければなりません。
(1) 「中華人民共和国会社法」および中国銀行保険監督管理委員会の規定に準拠した定款を有していること。
(2) 所定の条件を満たす投資家がいる場合;
(3) 登録資本金は 1 回限りの金銭資本であり、最低限度額は 2,000 万元または自由に交換可能な通貨での同等額です。
(4) 資格を満たす為替仲介業務に精通した取締役、上級管理者、資格のある専門家を擁する。
(5) 従業員の 60% 以上がカジノスカイ入金不要ボーナス業務または関連する経済業務に従事している必要があります。
(6) 効果的なコーポレート・ガバナンス、内部統制およびリスク管理システムを確立する。
(7) 事業運営と規制要件に適合する情報技術アーキテクチャを確立し、事業運営をサポートするために必要で安全かつ準拠した情報システムを備え、事業の継続運営を確保するための技術と対策を備える。
(8) 事業所、安全対策、および事業運営に適したその他の設備を備えている。
(9) 中国銀行保険監督管理委員会の規定に定められたその他の健全な条件。
第 49 条 海外投資家が国内のみで、または国内投資家と共同で通貨仲介会社の設立を申請する場合は、次の条件を満たさなければなりません。
(1) 所在地の国または地域の法律に従って設立された通貨仲介会社。
(2) 所在地の国または地域のカジノスカイ入金不要ボーナス規制当局が中国銀行保険監督管理委員会と良好な監督管理協力メカニズムを確立している。
(3) 20 年以上為替仲介業務に従事し、健全な業務運営と健全かつ有効な内部統制を行っている。
(4) 良好な社会的評判、誠実な記録、および納税記録を持っている。
(5) 過去 2 年間に重大な法令違反がないか、中国銀行保険監督管理委員会またはその派遣機関によって是正が行われ承認されている。
(6) 財務状況は良好で、過去 2 期は利益を上げています。
(7) 出資残高は、原則として会社の純資産（出資額を含む）の50％を超えないものとします。
(8) 通貨仲介サービスに従事するために必要な世界的な組織ネットワークと情報通信ネットワークを有する。
(9) 効果的なマネーロンダリング対策が講じられている。
(10) 中国銀行保険監督管理委員会の規定に規定されるその他の健全性に関する条件。
第 50 条 通貨仲介会社の設立を申請するか、海外投資家と共同で通貨仲介会社を設立する国内投資家は、次の条件を満たさなければなりません。
(1) 法律に従って設立されたノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関であり、健全性監督の要件を満たしている。
(2) 短期カジノスカイ入金不要ボーナス市場、外国為替市場、その他の代理店業務に5年以上従事していること。
(3) 優れたコーポレートガバナンス構造、内部統制メカニズム、および健全なリスク管理システムを備えている。
(4) 良好な社会的評価、誠実な記録および納税記録を有し、過去 2 年間に重大な法令違反がない、または是正を行っており、中国銀行保険監督管理委員会またはその派遣機関によって認められている。
(5) 財務状況は良好で、過去 2 期は利益を上げています。
(6) 出資残高は、原則として会社の純資産（出資額を含む）の50％を超えないものとします。
(7) 中国銀行保険監督管理委員会の規定に定められたその他の健全な条件。
第 51 条 次のいずれかに該当する企業は、通貨証券会社の投資家となってはいけない。
(1) コーポレート・ガバナンスの構造とメカニズムには明らかな欠陥があります。
(2) 関連企業が多く、複雑かつ不透明な資本関係があり、異常な関連取引が頻繁に行われている。
(3) 中核となる本業が目立っておらず、事業範囲が多すぎる。
(4) キャッシュフローの変動は経済の繁栄に大きく影響されます。
(5) 資産負債比率と財務レバレッジ比率は業界平均よりも高い。
(6) 他人に代わって通貨証券会社の株式を保有する。
(7) 関係部門による背任の共同処罰対象に挙げられている場合。
(8) 銀行債務の重大な回避;
(9) 虚偽の資料の提供または虚偽の陳述。
(11) その他為替仲介会社に重大な悪影響を与える事態。
第 52 条 通貨仲介会社の設立を申請する場合は、次の内容を遵守し、設立会社の定款に記載しなければなりません。
(1) 株主は、法令および規制規定を遵守するものとします。
(2) 監督当局の承認を受けていない株主、または監督当局への報告を行っていない株主は、株主総会の招集請求権、議決権、指名権、提案権、処分権等を行使することができないものとします。
(3) 株主が虚偽の陳述をし、株主の権利を濫用し、その他為替仲介会社の利益を害した場合、中国銀行保険監督管理委員会またはその派遣機関は、為替仲介会社との関連当事者取引の実行を制限または禁止し、為替仲介会社の株式保有等を制限し、株主総会の要請、投票、指名、提案、処分の権利を制限することができる。
(4) 大株主は、株式を取得した日から 5 年以内に保有株式を譲渡してはならない（中国銀行業監督管理委員会またはその派遣機関が承認したリスク処理措置、中国銀行監督管理委員会またはその派遣機関による譲渡命令、司法執行、または同一投資家が支配する異なる事業体間の株式の譲渡などの特別な状況を除く）。
第 53 条 通貨仲介会社の設立には、準備と開設という 2 つの段階を経なければなりません。
第54条
第55条
申請者は、前項の期限内に開業申請書を提出しなければなりません。期限内に申請が提出されなかった場合、設立準備承認書は無効となり、決裁機関は設立準備許可を取り消すものとします。
第56条
第 57 条 申請者は、開業承認文書を受領し、カジノスカイ入金不要ボーナスライセンスを取得した後、工業商業登録を経て、営業ライセンスを取得しなければならない。
通貨証券会社は、営業許可を取得した日から 6 か月以内に営業を開始しなければなりません。予定通りに開業できない場合は、開業期間満了の1か月前に開業延長報告書を省レベルの機関に提出する必要がある。開業の延期は 1 回を超えてはならず、延長期間は 3 か月を超えてはならない。
前項に定める期限内に開業しなかった場合、開業承認書は無効となり、意思決定機関は開業許可を取り消し、発行当局はカジノスカイ入金不要ボーナスライセンスを取り消して公告するものとする。
第５節 消費者カジノスカイ入金不要ボーナス会社の法人設立｝
第 58 条 消費者カジノスカイ入金不要ボーナス会社法人機関の設立は、次の条件を満たさなければなりません。
(1) 「中華人民共和国会社法」および中国銀行保険監督管理委員会の規定に準拠した定款を有していること。
(2) 所定の条件を満たす投資家がいる場合;
(3) 登録資本金は 1 回限りの金銭資本であり、最低限度額は 3 億元または自由に交換可能な通貨での同等額です。
(4) 消費者カジノスカイ入金不要ボーナスビジネスに精通し、資格を満たす取締役、上級管理者、有資格者を擁する。
(5) 効果的なコーポレート・ガバナンス、内部統制およびリスク管理システムを確立する。
(6) 事業運営と規制要件に適合する情報技術アーキテクチャを確立し、事業運営をサポートするために必要で安全かつ準拠した情報システムを備え、事業の継続運営を確保するための技術と対策を備える。
(7) 事業所、安全対策、および事業運営に適したその他の設備を備えている。
(8) 中国銀行保険監督管理委員会の規定に規定されるその他の健全性の条件。
第59条
前項の主要出資者は、消費者カジノスカイ入金不要ボーナス業に適した商品の提供を主な業務とする国内外のカジノスカイ入金不要ボーナス機関または国内の非カジノスカイ入金不要ボーナス企業でなければなりません。
第 60 条 カジノスカイ入金不要ボーナス機関は、消費者カジノスカイ入金不要ボーナス会社の主要投資者として、次の条件を満たさなければなりません。
(1) 消費者カジノスカイ入金不要ボーナス分野で 5 年以上の経験をお持ちの方。
(2) 直近の会計年度末における総資産が 600 億元または自由に交換可能な通貨での同等以上であること。
(3) 財務状況は良好で、過去 2 期は利益を上げています。
(4) 評判が良く、過去 2 年間に重大な法令違反や是正措置が講じられておらず、中国銀行保険監督管理委員会またはその派遣機関によって承認されている。
(5) 株式投資の資金は自己資金とし、委託資金、借入金等の自己資金以外を株式投資に使用することはできません。
(6) 原則として、株式投資残高は、国務院が指定する投資会社および持株会社を除き、企業の純資産（投資額を含む）の 50% を超えてはなりません。
(7) 優れたコーポレートガバナンス構造、内部統制メカニズム、および健全なリスク管理システムを備えている。
(8) 所在地の国または地域の規制当局の健全な監督要件を満たす。
(9) 海外のカジノスカイ入金不要ボーナス機関は、中国市場について十分な分析と調査を行う必要があり、また、その所在地の国または地域のカジノスカイ入金不要ボーナス規制当局は、中国銀行保険監督管理委員会と良好な監督管理協力メカニズムを確立している必要があります。
(10) 中国銀行保険監督管理委員会の規定に規定されるその他の健全性に関する条件。
消費者カジノスカイ入金不要ボーナス会社の一般投資家として、カジノスカイ入金不要ボーナス機関は前項第 3 号から第 9 号までに規定する条件を満たすことに加え、自由に兌換可能な通貨で 3 億人民元以上の登録資本金を有していなければなりません。
第 61 条 非カジノスカイ入金不要ボーナス企業は、消費者カジノスカイ入金不要ボーナス会社の主要投資者として、次の条件を満たさなければなりません。
(1) 直近会計年度の営業利益が 300 億元または自由に交換可能な通貨での同等以上であること。
(2) 直近事業年度末における純資産が総資産の30％以上であること。
(3) 財務状況は良好であり、過去 3 期は利益を上げています。
(4) 評判が良く、過去 2 年間に重大な法令違反や是正措置が講じられておらず、中国銀行保険監督管理委員会またはその派遣機関によって承認されている。
(5) 株式投資の資金は自己資金とし、委託資金、借入金等の自己資金以外を株式投資に使用することはできません。
(6) 原則として、株式投資残高は、国務院が指定する投資会社および持株会社を除き、企業の純資産（投資額を含む）の 40% を超えてはなりません。
(7) 中国銀行保険監督管理委員会の規定に定められたその他の健全な条件。
非カジノスカイ入金不要ボーナス事業者は、消費者カジノスカイ入金不要ボーナス会社の一般投資家として、前項の第 2 条件、第 4 条件および第 5 条件を満たすことに加え、以下の条件も満たさなければなりません。
(1) 財務状況は良好であり、過去 2 期は利益を上げています。
(2) 原則として、株式投資残高は、国務院が指定する投資会社および持株会社を除き、企業の純資産（投資額を含む）の50％を超えてはならない。
第六十二条 次の各号のいずれかに該当する事業者は、消費者カジノスカイ入金不要ボーナス会社の出資者となることができない。
(1) コーポレート・ガバナンスの構造とメカニズムには明らかな欠陥があります。
(2) 関連企業が多く、複雑かつ不透明な資本関係があり、異常な関連取引が頻繁に行われている。
(3) 中核となる本業が目立っておらず、事業範囲が多すぎる。
(4) キャッシュフローの変動は経済の繁栄に大きく影響されます。
(5) 資産負債比率と財務レバレッジ比率は業界平均よりも高い。
(6) 他人に代わって消費者カジノスカイ入金不要ボーナス会社の株式を保有する。
(7) 関係部門による背任の共同処罰対象に挙げられている場合。
(8) 銀行債務の重大な回避;
(9) 虚偽の資料の提供または虚偽の陳述。
(10) 法令違反により、カジノスカイ入金不要ボーナス監督当局や政府関係部門から調査・処分を受け、悪影響を及ぼした場合。
(11) その他消費者カジノスカイ入金不要ボーナス会社に重大な悪影響を与える事態。
第 63 条 消費者カジノスカイ入金不要ボーナス会社の設立を申請するときは、次の内容を遵守し、設立会社の定款に記載しなければならない。
(1) 株主は、法令および規制規定を遵守するものとします。
(2) 規制当局の規制対象であるが承認を受けていない株主、または規制当局に報告を行っていない株主は、株主総会の招集、議決、指名、提案、または処分の権利を行使してはならない。
(3) 株主が虚偽の陳述をし、株主の権利を濫用し、その他消費者カジノスカイ入金不要ボーナス会社の利益を害する場合、中国銀行保険監督管理委員会またはその派遣機関は、消費者カジノスカイ入金不要ボーナス会社と消費者カジノスカイ入金不要ボーナス会社との関連者取引を制限または禁止し、消費者カジノスカイ入金不要ボーナス会社等の株式保有の限度額を制限し、株主総会の要請、投票、指名、提案、処分の権利を制限することができる。
(4) 大株主は、株式を取得した日から 5 年以内に保有株式を譲渡してはならない (中国銀行保険監督管理委員会またはその派遣機関によって承認されたリスク処理措置、中国銀行保険監督管理委員会またはその派遣機関によって命令された譲渡、司法執行、または同じ投資家が管理する異なる事業体間の株式の譲渡を除く)。
(5) 大株主は、必要に応じて消費者カジノスカイ入金不要ボーナス会社に資本を補充し、消費者カジノスカイ入金不要ボーナス会社が支払不能に陥った場合には流動性支援を行うものとする。
第 64 条 消費者カジノスカイ入金不要ボーナス会社は、消費者カジノスカイ入金不要ボーナス事業の経営及びリスク管理において 5 年以上の経験を有する少なくとも 1 名の投資家を擁しなければならず、出資比率は、提案される消費者カジノスカイ入金不要ボーナス会社の総資本の 15% 以上でなければならない。
第 65 条 消費者カジノスカイ入金不要ボーナス会社の設立は、準備と開設の 2 つの段階を経なければならない。
第66条
第67条
申請者は、前項の期限内に開業申請書を提出しなければなりません。期限内に申請が提出されなかった場合、設立準備承認書は無効となり、決裁機関は設立準備許可を取り消すものとします。
第68条
第 69 条 申請者は、開業承認文書を受け取り、カジノスカイ入金不要ボーナスライセンスを取得した後、工業商業登録を経て、営業ライセンスを取得しなければならない。
消費者カジノスカイ入金不要ボーナス会社は、営業許可を取得した日から6か月以内に営業を開始しなければなりません。予定通りに開業できない場合は、開業期間満了の1か月前に開業延長報告書を省レベルの機関に提出する必要がある。開業の延期は 1 回を超えてはならず、延長期間は 3 か月を超えてはならない。
前項に定める期限内に開業しなかった場合、開業承認書は無効となり、意思決定機関は開業許可を取り消し、発行当局はカジノスカイ入金不要ボーナスライセンスを取り消して公告するものとする。
第６節 カジノスカイ入金不要ボーナス資産管理会社支店の設置｝
第 70 条 カジノスカイ入金不要ボーナス資産管理会社は、支店の開設を申請するときは、次の条件を満たさなければならない。
(1) 優れたコーポレートガバナンス構造を有している。
(2) リスク管理と内部統制が健全かつ有効である。
(3) 主要な健全性監督指標が規制要件を満たしている。
(4) 運転資金を割り当てる能力があること。
(5) 完全かつ準拠した情報技術システムと情報セキュリティ システムを備え、標準化されたデータ管理システムを備え、ビジネスの継続的、効果的かつ安全な運営を確保するための技術と対策を備えています。
(6) 過去 2 年間に重大な法令違反や重大な事件がなかったか、中国銀行保険監督管理委員会によって是正措置が講じられ承認されている。
(7) 中国銀行保険監督管理委員会の規定に定められたその他の健全な条件。
第 71 条 カジノスカイ入金不要ボーナス資産管理会社が設置する支店は、次の条件を満たさなければなりません。
(1) 運転資本が整備されている;
(2) 資格を満たす上級管理者および関連ビジネスに精通した実務者を配置する。
(3) 事業展開に適した組織体制と規程を有していること。
(4) 事業運営と規制要件に適合する情報技術アーキテクチャを確立し、事業運営をサポートするために必要で安全かつ準拠した情報システムを備え、事業の継続運営を確保するための技術と対策を備える。
(5) 事業所、安全対策、および事業運営に適したその他の設備を備えている。
(6) 中国銀行保険監督管理委員会の規定に規定されるその他の健全性の条件。
第 72 条 カジノスカイ入金不要ボーナス資産管理会社による支店の設立は、準備と開設の 2 つの段階を経なければならない。
第73条
第74条
申請者は、前項の期限内に開業申請書を提出しなければなりません。期限内に申請が提出されなかった場合、設立準備承認書は無効となり、決裁機関は設立準備許可を取り消すものとします。
第75条
第 76 条 申請者は、開業承認文書を受領し、カジノスカイ入金不要ボーナスライセンスを取得した後、工業商業登録を経て、営業ライセンスを取得しなければならない。
カジノスカイ入金不要ボーナス資産管理会社の支店は、営業許可を取得した日から6か月以内に営業を開始しなければなりません。予定通りに開業できない場合は、開業期間満了の 1 か月前に開設延長報告書を予定支店が所在する州の派遣事務所に提出しなければなりません。開業の延期は 1 回を超えてはならず、延長期間は 3 か月を超えてはならない。
前項に定める期限内に開業しなかった場合、開業承認書は無効となり、意思決定機関は開業許可を取り消し、カジノスカイ入金不要ボーナスライセンスを取り消し、公告しなければならない。
第7節 カジノスカイ入金不要ボーナス資産管理会社への出資及び設立、株式保有（増資）及び法人カジノスカイ入金不要ボーナス機関の買収｝
第 77 条 国内法人カジノスカイ入金不要ボーナス機関の設立、株式保有（増資）又は買収に出資を申請するカジノスカイ入金不要ボーナス資産管理会社は、次の条件を満たさなければならない。
(1) 優れたコーポレートガバナンス構造を有している。
(2) リスク管理と内部統制が健全かつ有効である。
(3) 優れた統合管理能力を備えている。
(4) 主要な健全性監督指標が規制要件を満たしている。
(5) 出資残高は、原則として純資産額（本出資額を含む）の50％を超えないものとします。
(6) 完全かつ準拠した情報技術システムと情報セキュリティ システムを備え、標準化されたデータ管理システムを備え、ビジネスの継続的、効果的かつ安全な運営を確保するための技術と対策を備えている。
(8) 過去2期連続利益；
(9) 中国銀行保険監督管理委員会の規定に定められたその他の健全な条件。
中国銀行保険監督管理委員会の承認を得て、高リスクカジノスカイ入金不要ボーナス機関の再建を目的として株式に参加（増資）したり、国内法人カジノスカイ入金不要ボーナス機関を買収したりするカジノスカイ入金不要ボーナス資産管理会社は、前項第4号、第5号、第7号に定める制限を受けない。
第 78 条 海外法人カジノスカイ入金不要ボーナス機関の投資設立、株式保有（増資）または買収を申請するカジノスカイ入金不要ボーナス資産管理会社は、次の条件を満たさなければなりません。
(2) 明確な海外展開戦略を持っている。
(3) 優れた統合管理能力を備えている。
(4) 主要な健全性監督指標が規制要件を満たしている。
(6) 過去 2 会計年度で利益を上げている。
(7) 直近会計年度末の資産残高が 1,000 億元以上、または自由に交換可能な通貨で同等以上に達している。
(8) 過去 2 年間に重大な法令違反や重大な事件がなかったか、中国銀行保険監督管理委員会によって是正措置が講じられ承認されている。
(9) 海外のビジネス環境に適した専門人材チームを擁する。
(10) 中国銀行保険監督管理委員会の規定に規定されるその他の健全性に関する条件。
本措置において「海外法人カジノスカイ入金不要ボーナス機関」とは、カジノスカイ入金不要ボーナス資産管理会社が全額出資又は支配する海外の法人カジノスカイ入金不要ボーナス機関並びに海外の全額出資又は支配するカジノスカイ入金不要ボーナス子会社及び特別目的会社が設立した海外法人カジノスカイ入金不要ボーナス機関をいう。
中国銀行保険監督管理委員会の承認を得て、高リスクカジノスカイ入金不要ボーナス機関の再建を目的として株式に参加（増資）したり、海外の法人カジノスカイ入金不要ボーナス機関を買収したりするカジノスカイ入金不要ボーナス資産管理会社は、前項第4号、第5号、第7号、第8号に定める制限の対象とならない。
第79条
カジノスカイ入金不要ボーナス資産管理会社が海外法人カジノスカイ入金不要ボーナス機関の設立、株式保有（増資）、買収への出資を申請する場合、カジノスカイ入金不要ボーナス資産管理会社は中国銀行保険監督管理委員会の承認文書を取得した後、海外法人カジノスカイ入金不要ボーナス機関の設立、株式保有（増資）、買収への出資を申請しなければならない。企業が登記されている国または地域の法令に従って関連法的手続きを行い、関連法的手続き完了後15営業日以内に、投資設立、出資（増資）、買収を行う海外法人カジノスカイ入金不要ボーナス機関の名称、設立時期、登記場所、登録資本金、資本注入通貨などを中国銀行保険監督管理委員会に報告する。
第80条
第8節 ファイナンスリース会社の専門子会社の設立｝
第 81 条 ファイナンス・リース会社が国内専門子会社の設立を申請する場合には、次の条件を満たさなければならない。
(1) 優れたコーポレートガバナンス構造、健全かつ効果的なリスク管理および内部統制を備えている。
(2) 優れた統合管理能力を備えている。
(3) すべての規制指標は「カジノスカイ入金不要ボーナスリース会社に対する行政措置」の規定に準拠しています。
(4) 株式投資残高は、原則として純資産（本投資額を含む）の50％を超えないものとします。
(6) 株式投資の資金は自己資金であり、委託資金、借入金等の自己資金以外を株式投資に使用することはできません。
(7) 国内法令を遵守しており、過去 2 年間に重大な事件や重大な法令違反が発生していないか、中国銀行保険監督管理委員会またはその派遣機関によって是正措置が講じられ承認されている。
(8) 優れた規制評価;
(9) 中国銀行保険監督管理委員会の規定に定められたその他の健全な条件。
第82条
第 83 条 ファイナンスリース会社が設立する国内専門子会社は、次の条件を満たさなければなりません。
(1) 「中華人民共和国会社法」および中国銀行保険監督管理委員会の規定に準拠した定款を有していること。
(2)所定の条件を満たすスポンサーがいる場合。
(3) 最低登録資本金は 5,000 万人民元または自由に交換可能な通貨での同等額です。
(4) 資格を満たすファイナンスリース業務に精通した取締役、上級管理者、および実務者を擁する。
(5) 健全なコーポレート・ガバナンス、内部統制およびリスク管理体制、ならびに業務運営に適した経営情報システムを有していること。
(6) 事業所、安全対策、および事業運営に適したその他の設備を備えている。
(7) 中国銀行保険監督管理委員会の規定に定められたその他の健全な条件。
第 84 条 ファイナンシャル・リース会社による国内専門子会社の設立は、準備と開設の 2 つの段階を経なければならない。
第85条
第86条
申請者は、前項の期限内に開業申請書を提出しなければなりません。期限内に申請が提出されなかった場合、設立準備承認書は無効となり、決裁機関は設立準備許可を取り消すものとします。
第87条
第 88 条 申請者は、開業承認文書を受領し、カジノスカイ入金不要ボーナスライセンスを取得した後、工業商業登録を経て、営業ライセンスを取得しなければならない。
国内専門子会社は営業許可取得日から6ヶ月以内に営業を開始しなければなりません。予定通りに開業できない場合は、開業期間満了の 1 か月前に開業延長報告書を予定地にある州の派遣事務所に提出しなければなりません。開業の延期は 1 回を超えてはならず、延長期間は 3 か月を超えてはならない。
前項に定める期限内に開業しなかった場合、開業承認書は無効となり、意思決定機関は開業許可を取り消し、カジノスカイ入金不要ボーナスライセンスを取り消し、公告しなければならない。
第 89 条 カジノスカイ入金不要ボーナスリース会社が海外専門子会社の設立を申請する場合、本弁法第 81 条に規定する条件を適用するほか、次の条件も満たさなければならない。
(1) ビジネス開発と明確な海外展開戦略が本当に必要である。
(2) 内部管理レベルおよびリスク管理および統制能力が海外事業の展開に適合していること。
(3) 海外のビジネス環境に適した専門人材チームを擁する。
(4) 過去2期連続利益を上げており、経営状況は良好です。
(5) 提出された申請書が当該国または地域の法令を遵守していること。
第90条
中国銀行保険監督管理委員会から承認文書を取得した後、カジノスカイ入金不要ボーナスリース会社は、子会社が登記される国または地域の法令に従って海外子会社の設立手続きを行い、設立後15営業日以内に海外子会社の名称、設立時期、登記所在地、登録資本金、資本注入通貨、親会社が認可した事業範囲などを中国銀行保険監督管理委員会およびカジノスカイ入金不要ボーナスリース会社が所在する省支店に報告しなければならない。海外子会社の。
第9節 カジノスカイ入金不要ボーナス会社の海外子会社の設立｝
第91条 カジノスカイ入金不要ボーナス会社が海外子会社の設立を申請するときは、次の条件を満たさなければならない。
(1) 事業開発および会員ユニットへの財務管理サービスの提供に確かに必要であり、明確な海外展開戦略を持っている。
(2) 提案されている海外子会社は、10 以上のメンバーユニットにサービスを提供し、前述のメンバーユニットの総資産が 100 億人民元または自由に交換可能な通貨での同等以上を下回らないものとする。または、メンバーユニットが 10 未満である場合、メンバーユニットの総資産は 150 億人民元または自由に交換可能な通貨での同等以上を下回ってはなりません。
(3) すべての健全性監督指標は、関連する規制規制に準拠しています。
(4) 経営状況は良好であり、過去 2 期においては黒字を達成している。
(5) 株式投資残高は、原則として純資産（本投資額を含む）の30％以内とします。
(6) 海外事業の展開に対応した内部管理レベルおよびリスク管理・統制能力。
(7) 海外のビジネス環境に適した専門人材チームを擁します。
(8) 過去 2 年間に重大な事件や重大な法令違反が発生していないか、中国銀行保険監督管理委員会またはその派遣機関によって是正措置が講じられ承認されていない。
(9) 規制上の評価は良好です。
(10) 中国銀行保険監督管理委員会の規定に規定されるその他の健全性に関する条件。
第92条
中国銀行保険監督管理委員会から承認文書を取得した後、カジノスカイ入金不要ボーナス会社は、子会社が登記される国または地域の法令に従って海外子会社の設立手続きを行い、海外子会社の名称、設立時期、登記場所、登録資本金、資本注入通貨、親会社が認可した事業範囲等を海外子会社設立後15営業日以内に中国銀行保険監督管理委員会およびカジノスカイ入金不要ボーナス会社が所在する省支店に報告しなければならない。子会社。
第10節 カジノスカイ入金不要ボーナス会社支店の設置｝
第 93 条 カジノスカイ入金不要ボーナス会社が合併もしくは分割する場合、省をまたぐ支店が移転する場合、または所属するグループが買収もしくは再編される場合には、支店の設立を申請することができる。支店の設立を申請するには、次の条件を満たしている必要があります。
(1) 事業開発およびメンバーユニットへの財務管理サービスの提供に確かに必要です。
(2) 提案された支店は 10 を下回らない会員ユニットをサービスし、前述の会員ユニットの総資産が 10 億元または自由に交換可能な通貨での同等以上を下回らないものとする。または、会員ユニットが 10 未満である場合、会員ユニットの総資産は 20 億元または自由に交換可能な通貨での同等以上でなければなりません。
(3) すべての健全性監督指標は、関連する規制規制に準拠しています。
(4) 登録資本金は、自由に交換可能な通貨で 3 億人民元以上でなければならず、運転資本を割り当てる能力を有していなければなりません。
(5) 経営状況は良好であり、過去 2 期においては黒字を達成している。
(6) 過去 2 年間に重大な事件や重大な法令違反が発生していないか、中国銀行保険監督管理委員会またはその派遣機関によって是正措置が講じられ承認されていない。
(7) 規制上の評価は良好です。
(8) 中国銀行保険監督管理委員会の規定に規定されるその他の健全性の条件。
第 94 条 カジノスカイ入金不要ボーナス会社と提案支店は同じ省の派遣事務所の管轄内にあってはならず、提案支店は以下の条件を満たさなければなりません。
(1) 運転資本が整備されている;
(2) 資格を満たす上級管理者および関連ビジネスに精通した実務者を配置する。
(3) 事業展開に適した組織体制と規程を有していること。
(4) 事業運営と規制要件に適合する情報技術アーキテクチャを確立し、事業運営をサポートするために必要で安全かつ準拠した情報システムを備え、事業の継続運営を確保するための技術と対策を備える。
(5) 事業所、安全対策、および事業運営に適したその他の設備を備えている。
(6) 中国銀行保険監督管理委員会の規定に規定されるその他の健全性の条件。
第95条
カジノスカイ入金不要ボーナス会社が関連グループの買収や再編に伴い支店を設置する場合、再編変更と併せて申請する場合と、別途申請する場合があります。併せて適用するライセンス手続きは、カジノスカイ入金不要ボーナス会社の資本の変動または資本構成の調整に伴う実際の管理者の変更に適用されます。別途申請する場合、カジノスカイ入金不要ボーナス会社は法人機関が所在する省の派遣事務所に準備申請書を提出し、申請書のコピーを支店設立予定の省の派遣事務所に提出するものとする。法人機関が所在する地方の派遣事務所が受理、審査、決定するものとする。意思決定機関は、受理日から 4 か月以内に承認または不承認の書面による決定を行い、コピーを中国銀行保険監督管理委員会に提出し、コピーを予定地の省派遣事務所に提出するものとする。法人機関が所在する州の派遣事務所は、承認決定を行う前に、支店の設立が提案されている州の派遣事務所の意見を求めなければなりません。
第96条
申請者は、前項に定める期限までに支店開設申請書を提出しなければなりません。申請が期限内に提出されない場合、支店設立の承認文書は無効となり、決定当局は準備許可を取り消すものとします。
第97条
第 98 条 申請者は、開業承認文書を受領し、カジノスカイ入金不要ボーナスライセンスを取得した後、工業商業登録を経て、営業ライセンスを取得しなければならない。
カジノスカイ入金不要ボーナス会社の支店は、営業許可を取得した日から 6 か月以内に営業を開始しなければなりません。予定通りに開業できない場合は、開業期間満了の 1 か月前に開設延長報告書を予定支店が所在する州の派遣事務所に提出しなければなりません。開業の延期は 1 回を超えてはならず、延長期間は 3 か月を超えてはならない。
前項に定める期限内に開業しなかった場合、開業承認書は無効となり、意思決定機関は開業許可を取り消し、カジノスカイ入金不要ボーナスライセンスを取り消し、公告しなければならない。
第11節 為替仲介会社の支店の設置｝
第 99 条 通貨証券会社の支店には、支店及び駐在員事務所を含む。
第 100 条 通貨証券会社が支店の設立を申請するときは、次の条件を満たさなければなりません。
(1) それは事業開発に確かに必要であり、支店に対する完全な事業認可および管理責任システムが確立されている。
(2) 登録資本金が 5,000 万元以上、または自由に交換可能な通貨で同等のものであり、運転資本を割り当てる能力がある。
(3) 過去2期連続利益を上げており、経営状況は良好です。
(4) 過去 2 年間に重大な事件や法律や規制の重大な違反がなかったか、中国銀行保険監督管理委員会またはその派遣機関によって是正措置が講じられ承認されている。
(5) 中国銀行保険監督管理委員会の規定に規定されるその他の健全性の条件。
第 101 条 通貨仲介会社が設立する支店は、次の条件を満たさなければなりません。
(1) 運転資本が整備されている;
(2) 資格を満たす上級管理者および関連ビジネスに精通した実務者を配置する。
(3) 事業展開に適した組織体制と規程を有していること。
(4) 事業運営と規制要件に適合する情報技術アーキテクチャを確立し、事業運営をサポートするために必要で安全かつ準拠した情報システムを備え、事業の継続運営を確保するための技術と対策を備える。
(5) 事業所、安全対策、および事業運営に適したその他の設備を備えている。
(6) 中国銀行保険監督管理委員会の規定に規定されるその他の健全性の条件。
第 102 条 通貨証券会社の支店の設立は、準備と開設の 2 つの段階を経なければなりません。
第103条
第104条
申請者は、前項の期限内に開業申請書を提出しなければなりません。期限内に申請が提出されなかった場合、設立準備承認書は無効となり、決裁機関は設立準備許可を取り消すものとします。
第105条
第 106 条 申請者は、開業承認文書を受領し、カジノスカイ入金不要ボーナスライセンスを取得した後、工業商業登録を経て、営業ライセンスを取得しなければならない。
通貨証券会社の支店は、営業許可の受領日から 6 か月以内に開設されなければなりません。予定通りに開業できない場合は、開業期間満了の 1 か月前に開設延長報告書を予定支店が所在する州の派遣事務所に提出しなければなりません。開業の延期は 1 回を超えてはならず、延長期間は 3 か月を超えてはならない。
前項に定める期限内に開業しなかった場合、開業承認書は無効となり、意思決定機関は開業許可を取り消し、カジノスカイ入金不要ボーナスライセンスを取り消し、公告しなければならない。
第107条
第12節 中国における海外ノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関の駐在員事務所の設置｝
第 108 条 海外のノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関が中国に駐在員事務所の設立を申請する場合、次の条件を満たさなければなりません。
(1) 所在地の国または地域には完全なカジノスカイ入金不要ボーナス監督および管理システムがあります。
(2) 所在地の国または地域のカジノスカイ入金不要ボーナス規制当局によって承認されたカジノスカイ入金不要ボーナス機関、またはカジノスカイ入金不要ボーナス業界団体の会員であること。
(3) 国際的なカジノスカイ入金不要ボーナス活動の経験がある。
(4) 事業の状態は良好で、過去 2 年間に重大な法令違反がないか、中国銀行保険監督管理委員会またはその派遣機関によって是正措置が講じられ承認されている。
(5) 効果的なマネーロンダリング対策を講じる。
(6) 資格を満たす首席代表者がいること。
(7) 中国銀行保険監督管理委員会の規定に定められたその他の健全な条件。
第109条
第3章 組織変更｝
第１節 法人組織の変更｝
第110条
第111条
第112条
投資家とその関連当事者、または共同行動する者が個人または集団でノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関の総資本または総株式の1％超5％未満を保有する場合、対応する株式を取得後10営業日以内に中国銀行保険監督管理委員会または地方の地方派遣事務所に報告しなければならない。
第113条
国務院が指定する投資会社および持株会社、国務院が認可したノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関の株式を保有する投資主体、ノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関に投資する投資会社、および中国銀行保険監督管理委員会の承認を得て株式を取得したり、高リスクのノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関を合併・再編した投資家は、本条前項の制限を受けない。
第 114 条 カジノスカイ入金不要ボーナス資産管理会社以外のノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関が自己資本を変更し、または資本構成を調整する場合には、承認を受けなければならない。株式に投資しようとする投資家は、次の条件を満たす必要があります。
(1) カジノスカイ入金不要ボーナス会社の投資者の条件は、本措置の第 7 条から第 13 条および第 113 条の規定に準拠するものとする。企業グループの合併及び再編によりカジノスカイ入金不要ボーナス会社の資本が変更される場合、中国銀行保険監督管理委員会の承認を得れば、第8条第2項から第6項まで及び第10項並びに第9条第5項、第6項及び第8項の制限を受けないことができる。
(2) 本措置第 22 条から第 31 条まで及び第 113 条の規定は、ファイナンス・リース会社の投資者に対する条件を適用する。
(3) 自動車カジノスカイ入金不要ボーナス会社の投資者の条件は、本措置第 38 条から第 42 条まで及び第 113 条の規定を適用する。
(4) 為替仲介会社の投資家の条件は、本措置の第 49 条から第 52 条までおよび第 113 条の規定に適用されるものとする。
(5) 消費者カジノスカイ入金不要ボーナス会社の投資家の条件は、本措置の第 59 条から第 64 条までおよび第 113 条の規定に適用されるものとする。
高リスクのノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関の処分に関わるライセンス問題には、投資家の種類に関する制限やその他の関連規制は適用されません。
第115条
第 116 条 国内カジノスカイ入金不要ボーナス機関は、カジノスカイ入金不要ボーナス資産管理会社の投資者として、次の条件を満たさなければなりません。
(1) 主要な健全性監督指標が規制要件を満たしている。
(2) 優れたコーポレート・ガバナンスと健全かつ効果的な内部統制。
(3) 過去2期連続黒字で財務状況は良好。
(4) 社会的評判が良好で、過去 2 年間に重大な法令違反や重大な事件がないこと、または是正措置が講じられており、中国銀行保険監督管理委員会によって承認されていること。
(5) 株式投資の資金は自己資金とし、委託資金、借入金等の非自己資金を株式投資に充当してはならない。
(6) 原則として、株式投資残高は、国務院が指定する投資会社および持株会社を除き、企業の純資産（投資額を含む）の 50% を超えてはなりません。
(7) 中国銀行保険監督管理委員会の規定に定められたその他の健全な条件。
第 117 条 海外カジノスカイ入金不要ボーナス機関は、カジノスカイ入金不要ボーナス資産管理会社の投資家として、次の条件を満たさなければなりません。
(1) 原則として、直近事業年度末における総資産が、自由に交換可能な通貨で100億米ドルまたはこれと同等以上であること。
(2) 過去 2 年間の長期信用格付けは良好です。
(3) 財務状況は良好であり、過去 2 期においては黒字を達成している。
(4) 商業銀行の自己資本比率は、登録地の銀行業界の平均自己資本比率に達し、105％以上でなければならない。ノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関の資本総額は、加重リスク資産総額の 10% を下回ってはなりません。
(5) 内部統制は健全かつ有効である。
(6) 登録地のカジノスカイ入金不要ボーナス機関の監督管理体制が整備される。
(7) 開催国（地域）の経済状況は良好である。
(8) 株式への投資資金は自己資金とし、信託資金、借入金等の自己資金以外の資金を株式投資に使用することはできません。
(9) 出資残高は、原則として会社の純資産（出資額を含む）の50％以内とします。
(10) 中国銀行保険監督管理委員会の規定に規定されるその他の健全性に関する条件。
第 118 条 国内の非カジノスカイ入金不要ボーナス機関は、カジノスカイ入金不要ボーナス資産管理会社の投資家として、次の条件を満たさなければなりません。
(1) 法律に基づいて設立され、法人の地位を有する。
(2) 良好なコーポレート・ガバナンス体制または有効な組織運営方法を有していること。
(3) 社会的信用があり、誠実かつ納税実績があり、カジノスカイ入金不要ボーナス機関からの借入元金及び利息を全額、予定どおり返済できること。
(4) 開発期間が長く、動作条件が安定している。
(5) 優れた経営管理能力及び財務体力を有していること。
(6) 財務状況が良好であり、過去 2 期連続で利益を上げていること。カジノスカイ入金不要ボーナス資産管理会社の支配株主として、過去3期連続で利益を上げている。
(7) 直近事業年度末における純資産額が総資産の30％以上であること。
(8) 株式への投資資金は自己資金とし、信託資金、借入金等の自己資金以外の資金を株式投資に使用することはできません。
(9) 出資残高は、原則として企業の純資産（出資額を含む）の50％を超えてはならない。カジノスカイ入金不要ボーナス資産管理会社の支配株主として、出資残高が原則として当該企業の純資産（出資額を含む）の40％を超えないこと。ただし、国務院が指定する投資会社および持株会社は除きます。
(10) 中国銀行保険監督管理委員会の規定に規定されるその他の健全性に関する条件。
第 119 条 次の各号のいずれかに該当する事業者は、カジノスカイ入金不要ボーナス資産管理会社の出資者となることができない。
(1) コーポレート・ガバナンスの構造とメカニズムには明らかな欠陥があります。
(2) 関連企業が多く、複雑かつ不透明な資本関係があり、異常な関連取引が頻繁に行われている。
(3) 中核となる本業が目立っておらず、事業範囲が多すぎる。
(4) キャッシュフローの変動は経済の繁栄に大きく影響されます。
(5) 資産負債比率と財務レバレッジ比率は業界平均よりも高い。
(6) 他人に代わってカジノスカイ入金不要ボーナス資産管理会社の株式を保有する。
(7) 関係部門による背任の共同処罰対象に挙げられている場合。
(8) 銀行債務の重大な回避;
(9) 虚偽の資料の提供または虚偽の陳述。
(10) 法令違反により、カジノスカイ入金不要ボーナス監督当局や政府関係部門から調査・処分を受け、悪影響を及ぼした場合。
(11) その他カジノスカイ入金不要ボーナス資産運用会社に重大な悪影響を与える事態。
第120条 カジノスカイ入金不要ボーナス資産管理会社に投資する者は、以下の内容を遵守し、その会社の定款に定めなければならない。
(1) 株主は、法令および規制規定を遵守するものとします。
(3) 株主が虚偽の陳述をし、株主の権利を濫用し、その他カジノスカイ入金不要ボーナス資産管理会社の利益を害する場合、中国銀行保険監督管理委員会またはその派遣事務所は、カジノスカイ入金不要ボーナス資産管理会社との関連者取引を制限または禁止し、カジノスカイ入金不要ボーナス資産管理会社の株式等の保有を制限し、株主総会の要請、投票、指名、提案、処分の権利を制限することができる。
(4) 大株主は、株式を取得した日から 5 年以内に保有株式を譲渡してはならない (中国銀行業監督管理委員会またはその派遣機関によって承認されたリスク処理措置、中国銀行監督管理委員会またはその派遣機関によって命令された譲渡、司法執行、または同じ投資家が管理する異なる事業体間の株式の譲渡を除く)。
(5) 大株主は、必要に応じてカジノスカイ入金不要ボーナス資産管理会社に資本を補充するものとする。
第121条
カジノスカイ入金不要ボーナス会社、カジノスカイ入金不要ボーナスリース会社、自動車カジノスカイ入金不要ボーナス会社、通貨仲介会社、または消費者カジノスカイ入金不要ボーナス会社が株式の変更または資本構成の調整を行って実際の管理者が変更される場合、地方省派遣事務所は申請を受理して予備審査を実施し、中国銀行保険監督管理委員会は審査して決定を下すものとする。決裁機関は、受理日から 3 か月以内に書面で承認または不承認の決定を下さなければなりません。
カジノスカイ入金不要ボーナス会社、ファイナンスリース会社、自動車カジノスカイ入金不要ボーナス会社、為替仲介会社、または消費者カジノスカイ入金不要ボーナス会社の資本の変更または資本構造の調整が承認を必要とし、実際の管理者の変更をもたらさない場合、その事件は地方自治体レベルの派遣事務所または地方の州派遣事務所によって受理され、最初に審査され、州派遣事務所が審査して決定を下すものとします。意思決定機関は受理日から 3 か月以内に書面で承認または不承認の決定を行い、その写しを中国銀行保険監督管理委員会に報告するものとします。
第 122 条 ノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関が登録資本金の変更を申請するときは、次の条件を満たさなければなりません。
(1) 登録資本金を変更した後も、この種の機関に対する中国銀行保険監督管理委員会の最低登録資本金および自己資本比率要件を満たしています。
(2) 登録資本金の増加に承認が必要な投資家の資格が含まれる場合、投資家は第 114 条から第 120 条に規定する条件を満たさなければなりません。
(3) 中国銀行保険監督管理委員会の規定に規定されるその他の健全性の条件。
第123条
第124条
中国証券監督管理委員会に申請する前に、関連する計画はまず中国銀行保険監督管理委員会またはその派遣機関によって承認される必要があります。本措置の第 121 条の規定は、承認手続きに適用されるものとする。
第 125 条 ノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関が住所を変更する場合、その事業展開に適合した営業所、安全対策その他の設備を備えなければならない。
ノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関が行政区画調整により行政区画、番地、番地等を変更しても実際の所在地は変わらない場合、住所変更の申請は必要ありませんが、変更後15日以内にカジノスカイ入金不要ボーナスライセンスを発行した銀行保険監督官庁に届け出て、カジノスカイ入金不要ボーナスライセンスを更新しなければなりません。
ノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関が住宅の修繕、増築等により6か月以内に一時的に住所を変更する場合、住所変更の申請は必要ありませんが、元の住所及び仮の住所で公告し、10日以内にカジノスカイ入金不要ボーナス免許を発行した銀行保険監督官庁に届け出なければなりません。仮住まいは、安全および防火当局の関連要件に準拠する必要があります。ノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関が元の住居に戻る場合、管轄部門が発行した防火証明書類およびその他の資料のコピーをカジノスカイ入金不要ボーナスライセンスを発行した銀行保険監督機関に10日前までに提出しなければならない。
第 126 条 ノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関が同一都市内で住所を変更するための許可手続きは、本措置第 111 条の規定に準拠するものとする。
第 127 条 ノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関の他の場所への住所変更は、移転準備と移転開設の 2 段階に分けて行う。
第128条
ノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関は、移転設立認可書の受領日から6か月以内に移転準備を完了し、期限内に移転開業申請書を提出しなければなりません。期限内に提出されない場合、移転・設立承認書は無効となります。
第129条
第130条
第 131 条 本弁法第 111 条の規定は、ノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関が定款変更を申請するための認可手続きに適用される。
ノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関は、商号、資本金、資本金、住所または事業所、事業範囲その他の事前承認事項の変更、株主の氏名、住所等の変更により定款の内容を変更する場合には、定款変更申請を行う必要はなく、変更後の定款を監督官庁に届け出なければなりません。
第 132 条 ノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関の分離は、関連法律、行政法規及び規則の規定に従わなければならない。
カジノスカイ入金不要ボーナス資産管理会社を分離するには、中国銀行保険監督管理委員会に申請書を提出し、同委員会が受理、審査、決定する。中国銀行保険監督管理委員会は受理日から3カ月以内に承認または不承認を書面で決定する。他のノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関が分割する場合、申請は地方の地方派遣局に提出され、同局が受理して事前審査を実施し、中国銀行保険監督管理委員会が審査して決定する。決裁機関は、受理日から 3 か月以内に書面で承認または不承認の決定を下さなければなりません。
分割後もノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関が存続する場合は、分割公告期間終了後、関連する変更の条件と手続きに従って行政許可を取得するものとします。分割して新会社となった場合、分割公告期間満了後、法人機関設立の条件と手続きに従って行政許可を取得しなければならない。
第 133 条 ノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関の合併は、関連法律、行政法規及び規則の規定を遵守しなければならない。
カジノスカイ入金不要ボーナス資産管理会社は中国銀行保険監督管理委員会に吸収合併の申請を提出し、中国銀行保険監督管理委員会はこれを受理、審査し、決定を下すものとする。中国銀行保険監督管理委員会は受理日から3カ月以内に承認または不承認を書面で決定する。他のノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関の合併および買収の場合、吸収当事者は合併当事者の所在地の州の派遣事務所に申請書を提出し、そのコピーを合併当事者の所在地の州の派遣事務所に提出するものとします。申請は合併当事者の所在地の省の派遣事務所によって受理され、最初に審査され、中国銀行保険監督管理委員会が審査して決定を下すものとします。決裁機関は、受理日から 3 か月以内に書面で承認または不承認の決定を下さなければなりません。合併当事者の所在地の省派遣事務所は、中国銀行保険監督管理委員会に予備審査意見を提出する前に、合併当事者の所在地の省派遣事務所の意見を求めるものとする。
合併事項が合併当事者の資本構成、登録資本金または名称の変更または調整、および合併当事者の解散または支店への転換を伴う場合、対応する事項のライセンス条件を満たさなければなりません。該当事項のライセンス手続きは、関連規定に従って実施されるか、合併事項とともに承認、検討、決定される場合があります。併合承認の場合、合併当事者が所在する省の派遣事務所は、中国銀行保険監督管理委員会に予備審査意見を提出する前に、合併当事者の支店の解散または再建について他の関連する省の派遣事務所の意見を求めるものとする。
カジノスカイ入金不要ボーナス資産管理会社を新設・合併する場合は、中国銀行保険監督管理委員会に申請を提出し、同委員会が受理、審査、決定を下す必要がある。中国銀行保険監督管理委員会は受理日から3カ月以内に承認または不承認を書面で決定する。他のノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関の新規合併の場合は、一方の当事者が主たる報告機関として、その所在地の州の支店に申請書を提出し、同時に他方の当事者の所在地の州の支店にコピーを提出するものとします。申請は主な報告機関が所在する省支局によって受理され、最初に審査され、中国銀行保険監督管理委員会が審査して決定を下します。決裁機関は、受理日から 3 か月以内に書面で承認または不承認の決定を下さなければなりません。主な報告機関が所在する省の派遣事務所は、中国銀行保険監督管理委員会に予備審査意見を提出する前に、相手方の当事者が所在する省の派遣事務所の意見を求めるものとする。
新しく設立された機関は、法人機関の開設の条件と手続きに従って行政許可を取得しなければなりません。新たな合併事項に合併当事者の解散または支店への変更が含まれる場合、解散または支店設立の許可条件が満たされるものとします。ライセンス手続きは、関連規制に従って実施される場合もあれば、新たな合併事項とともに承認、検討、決定される場合もあります。併合承認の場合、主たる報告機関が所在する省支局は、中国銀行保険監督管理委員会に予備審査意見を提出する前に、合併当事者の支社の解散または再編について他の関連する省支局の意見を求めるものとする。
第 134 条 カジノスカイ入金不要ボーナス資産管理会社は組織形態を変更する場合、「中華人民共和国会社法」、「カジノスカイ入金不要ボーナス資産管理会社の監督措置」及びその他の法律、行政法規及び規則の規定を遵守しなければならない。
第 135 条 カジノスカイ入金不要ボーナス資産管理会社の組織形態の変更は、中国銀行保険監督管理委員会が受理、審査し、決定するものとする。中国銀行保険監督管理委員会は受理日から3カ月以内に承認または不承認を書面で決定する。
第２節 子会社の異動｝
第136条
第137条
投資家とその関連当事者、または共同行動する者が個人または集団でノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関の子会社の株式の1％超5％未満を保有する場合、株式取得後10営業日以内に中国銀行保険監督管理委員会または地方の地方派遣事務所に報告しなければならない。
第138条
第139条
第 140 条 ファイナンスリース会社の国内専門子会社の資本の変更または資本構成の調整に承認が必要な場合、株式に投資しようとする投資者は、第 82 条に定める条件を満たさなければならない。
ファイナンス・リース会社の国内専門子会社が持分変更または資本構成の調整の承認を必要とする場合、国内専門子会社は県級または省級の派遣局に申請書を提出しなければならない。申請は県級または省級の派遣局が受け付け、省級の派遣局が審査して決定します。意思決定機関は受理日から 3 か月以内に承認または不承認の書面による決定を行い、その写しを中国銀行保険監督管理委員会に提出しなければならない。
第141条
第 142 条 カジノスカイ入金不要ボーナスリース会社の専門子会社の登録資本金を変更するには、次の条件を満たさなければなりません。
(1) 登録資本金を変更した後も、中国銀行保険監督管理委員会の関連規制要件を遵守しています。
(2) 登録資本金の増加に承認が必要な投資家の資格が含まれる場合、投資家は第 82 条に規定されている条件を満たさなければなりません。
(3) 中国銀行保険監督管理委員会の規定に規定されるその他の健全性の条件。
第 141 条の規定は、カジノスカイ入金不要ボーナスリース会社の専門子会社の登録資本金を変更するための許可手続きに適用される。登録資本金の変更に投資家の資格が関係し、承認が必要な場合には、第 140 条の規定が許可手続きに適用されるものとする。
第 143 条 カジノスカイ入金不要ボーナスリース会社の国内専門子会社の定款の変更は、「中華人民共和国会社法」及び「カジノスカイ入金不要ボーナスリース会社の専門子会社の管理に関する暫定規定」の規定に従わなければならない。
第 111 条は、ファイナンスリース会社の国内専門子会社が定款の変更を申請するためのライセンス手続きに適用される。ファイナンスリース会社の国内専門子会社が、商号、資本金の変更または資本構成の調整、登録資本金の変更、株主の氏名または住所の変更などの事前承認事項により定款を変更する場合、定款の変更申請を行う必要はありません。変更された定款は、都道府県レベルの派遣事務所または地方の地方派遣事務所に報告する必要があります。
第144条
第3節 支店および駐在員事務所の変更｝
第145条
第146条
第4章 組織の終了｝
第1節 法人組織の廃止｝
第 147 条 ノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関の法人は、次の各号のいずれかに該当する場合には、解散を申請することができる。
(1) 定款で定める事業期間の満了その他定款で定める解散事由が生じたとき。
(2) 株主総会が解散を決定した場合;
(3) 会社の合併または分割による解散。
(4) その他の法的理由。
カジノスカイ入金不要ボーナス会社を形成した企業グループが解散した場合、カジノスカイ入金不要ボーナス会社は解散を申請しなければならない。
第 148 条 カジノスカイ入金不要ボーナス資産管理会社を解散するには、中国銀行保険監督管理委員会に申請書を提出しなければならず、中国銀行保険監督管理委員会は受理、審査し、決定を下すものとする。中国銀行保険監督管理委員会は受理日から3カ月以内に承認または不承認を書面で決定する。
その他のノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関の解散については、地方の派遣事務所に申請を提出する必要があります。省派遣局は申請を受理して予備審査を行い、中国銀行保険監督管理委員会が審査して決定する。決裁機関は、受理日から 3 か月以内に書面で承認または不承認の決定を下さなければなりません。
第 149 条 ノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関が次のいずれかの事情に該当する場合、裁判所に破産を申請する前に、中国銀行保険監督管理委員会に承認を申請しなければならない。
(1) 債務を返済することができず、財産がすべての債務を返済するのに不十分であるか、または明らかに返済能力を欠いている人が、任意または債権者の請求により自己破産を申請する。
(2) 機関が解散したが清算されていない、または清算されていない場合。清算の法的責任者が、カジノスカイ入金不要ボーナス機関の資産が債務を返済するには不十分であると判断した場合、破産を申請する必要があります。
第 150 条 カジノスカイ入金不要ボーナス資産管理会社が破産しようとする場合、中国銀行保険監督管理委員会に申請を提出し、中国銀行保険監督管理委員会は受理、審査、決定を下すものとする。中国銀行保険監督管理委員会は受理日から3カ月以内に承認または不承認を書面で決定する。
他のノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関が破産する予定がある場合は、所在地の州の派遣事務所に申請書を提出する必要があります。省派遣事務局が申請を受理して予備審査を行い、中国銀行保険監督管理委員会が審査して決定する。決裁機関は、受理日から 3 か月以内に書面で承認または不承認の決定を下さなければなりません。
第２節 子会社の廃止｝
第151条
第152条
ファイナンス・リース会社の国内専門子会社が解散するか破産する場合、ファイナンス・リース会社は専門子会社が所在する省の派遣事務所に申請書を提出しなければならない。省派遣局は申請を受理して予備審査を行い、中国銀行保険監督管理委員会が審査して決定する。決裁機関は、受理日から 3 か月以内に書面で承認または不承認の決定を下さなければなりません。
ファイナンス・リース会社の海外専門子会社が解散するか破産する場合、ファイナンス・リース会社は所在地の省の派遣事務所に申請書を提出しなければならない。省派遣局は申請を受理して予備審査を行い、中国銀行保険監督管理委員会が審査して決定する。決裁機関は、受理日から 3 か月以内に書面で承認または不承認の決定を下さなければなりません。
カジノスカイ入金不要ボーナス会社の海外子会社が解散するか破産する場合、カジノスカイ入金不要ボーナス会社は所在地の地方派遣事務所に申請書を提出しなければならない。省派遣局は申請を受理して予備審査を行い、中国銀行保険監督管理委員会が審査して決定する。決裁機関は、受理日から 3 か月以内に書面で承認または不承認の決定を下さなければなりません。
第3節 支店および駐在員事務所の廃止｝
第 153 条 ノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関の支店及び駐在員事務所、並びに海外ノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関の中国駐在員事務所は、業務を廃止又は閉鎖する場合（法律により取り消されない限り）、業務停止又は閉鎖の申請書を提出しなければならない。
第 154 条 ノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関の支店または駐在員事務所が廃業または閉鎖を申請するときは、次の条件を満たさなければなりません。
(1) 支店が営業を終了するか閉鎖するかを決定する権限は、会社の定款に定められた意思決定権限を有します。
(2) 支店のさまざまな事業および従業員に対して、法律に従って適切な処分措置が講じられています。
(3) 中国銀行保険監督管理委員会の規定に規定されるその他の健全性の条件。
第155条
第156条
第5章 事業範囲の調整と事業種類の拡大｝
第 1 節 カジノスカイ入金不要ボーナス会社は社債発行およびその他の 5 つの事業資格を認められている｝
第157条
(1) カジノスカイ入金不要ボーナス会社は 1 年以上営業しており、良好な運営状態にあります。
(2) 登録資本金は 3 億元または自由に交換可能な通貨での同等額を下回ってはなりません。
(3) 健全性監督指標の要件を満たす。
(4) 比較的完全なビジネス意思決定メカニズム、リスク管理システム、およびビジネス運営手順を備えている。
(5) 事業運営に適した安全でコンプライアンスに準拠した情報システムを備え、事業の継続運営を確保するための技術と対策を備えている。
(6) 対応する資格のある専門家がいる。
(7) 優れた規制評価;
(8) 中国銀行保険監督管理委員会の規定に規定されるその他の健全性の条件。
第 158 条 カジノスカイ入金不要ボーナス会社が証券投資業の開始を申請するときは、第 157 条の規定に従うほか、次の条件も満たさなければなりません。
(1) 債券投資業務を申請する者は、過去 1 年間の銀行への月間平均預金残高が 5 億元以上であること。株式投資以外の証券投資業務を申請する者は、過去1年間の資金集中率が30％以上を維持し、過去1年間の銀行との月間平均残高が10億元以上である必要があります。株式投資事業を申請する場合、過去1年間の資金集中率は40％を超え、引き続き40％を超えており、過去1年間の銀行との月間平均残高は30億元を下回らない。
(2) 投資業務を担当する従業員の3分の2以上が、相応の専門資格または一定の経験年数を有している。
第159条 カジノスカイ入金不要ボーナス会社は、カジノスカイ入金不要ボーナス機関に対して株式投資業務の開始を申請するときは、第157条の規定に従うほか、次のいずれかの条件を満たさなければならない。
(1) 過去 1 年間の資金集中率が 50% に達し、引き続き 50% 以上であり、過去 1 年間の銀行との月間平均残高が 50 億元を下回っていない。
(2) 過去 1 年間の資金集中率は 30% に達し、引き続き 30% 以上を維持しており、過去 1 年間の銀行との月間平均残高は 80 億元を下回っていません。
第160条 カジノスカイ入金不要ボーナス会社が公開会員制商品消費者信用事業、バイヤーズクレジット事業およびファイナンスリース事業を申請する場合、第157条の規定に従うほか、次の条件も満たさなければならない。
(1) 登録資本金は 5 億人民元または自由に交換可能な通貨での同等額を下回ってはなりません。
(2) グループはこの種のビジネスを開始するのに適した製品を持っている必要があります。
(3) 既存の信用ビジネスのリスク管理は良好な状態にある。
第161条
第2節 カジノスカイ入金不要ボーナス会社がカジノスカイ入金不要ボーナス債を発行する｝
第 162 条 カジノスカイ入金不要ボーナス会社は、カジノスカイ入金不要ボーナス債券の発行を申請するには、次の条件を満たさなければなりません。
(1) 優れたコーポレートガバナンス構造と完全な内部管理システムを備えている。
(2) カジノスカイ入金不要ボーナス債券の発行に従事する資格のある専門家を配置する。
(3) 健全性監督指標の要件を満たす。
(4) 登録資本金は、自由に交換可能な通貨で 5 億人民元または同等額を下回ってはなりません。
(5) 過去1年間の不良資産比率が業界平均よりも低く、貸倒引当金も十分である。
(6) 期限までに借金を支払うことができない;
(7) 過去 1 年間の純資産が業界平均を下回っていない。
(8) 過去 3 年間継続的に利益を上げており、3 年間の平均分配可能利益は 1 年間発行されるカジノスカイ入金不要ボーナス債の利息を支払うのに十分であり、適用前年度の利益率は業界平均を下回っておらず、安定した収益が見込まれるなど、経営状況は良好です。
(9) 発行済みだがまだ償還されていないカジノスカイ入金不要ボーナス債券の総額は、会社の純資産総額の 100% を超えてはなりません。
(10) 過去 3 年間に重大な法令違反がないか、中国銀行保険監督管理委員会またはその派遣機関によって是正が実施され承認されている。
(11) 優れた規制評価;
(12) 中国銀行保険監督管理委員会の規定に規定されるその他の健全性の条件。
カジノスカイ入金不要ボーナス会社が発行するカジノスカイ入金不要ボーナス債券は、グループの親会社または保証能力のある他の構成会社によって保証される必要があります。
第 163 条 本弁法第 161 条の規定は、カジノスカイ入金不要ボーナス会社がカジノスカイ入金不要ボーナス債券の発行を申請するための許可手続きに適用する。
第３節 カジノスカイ入金不要ボーナス会社が外国為替業務を開始｝
第 164 条 カジノスカイ入金不要ボーナス会社が外国為替業務の開設を申請するには、次の条件を満たさなければなりません。
(1) 法令を遵守し、健全かつ有効な内部管理体制を整備し、良好な運営環境を整備する。
(2) 健全な外国為替業務運営手順とリスク管理システムを備えている。
(3) 外国為替業務の運営に適した安全でコンプライアンスに準拠した情報システムを有し、業務の継続運営を確保するための技術と対策を備えている。
(4) 外国為替業務を開始するのに適した資格のある外国為替業務実務者を有する。
(5) 優れた規制評価;
(6) 中国銀行保険監督管理委員会の規定に規定されるその他の健全性の条件。
第 165 条 本弁法第 161 条の規定は、カジノスカイ入金不要ボーナス会社が外国為替業務を申請するための許可手続きに準用する。
第4節 ファイナンシャル・リース会社が国内保税地域にプロジェクト会社を設立｝
ファイナンスリース事業を実施｝
第 166 条 国内保税地域にプロジェクト会社を設立してファイナンス・リース事業を行うファイナンス・リース会社は、次の条件を満たさなければならない。
(1) 健全性監督指標の要件を満たす。
(2) すべての損失準備金が全額引き上げられた後、直近会計年度末の純資産は 10 億人民元または自由に交換可能な通貨での同等以上を下回ってはなりません。
(3) 優れたコーポレートガバナンスと内部管理システムを備えている。
(4) 事業運営に適した安全でコンプライアンスに準拠した情報システムを備え、事業の継続運営を確保するための技術と対策を備えている。
(5) ビジネスを始めるために必要な関連経験を持つ専門家;
(6) 事業を開始するために必要な業務運営手順、リスク管理、内部統制および会計体制が策定され、取締役会で承認されていること。
(7) 過去 3 年間に重大な法令違反がないか、中国銀行保険監督管理委員会またはその派遣機関によって是正が実施され承認されている。
(8) 優れた規制評価;
(9) 中国銀行保険監督管理委員会の規定に定められたその他の健全な条件。
第 167 条 カジノスカイ入金不要ボーナスリース会社が国内保税地域にプロジェクト会社を設立してカジノスカイ入金不要ボーナスリース事業を行うための許可手続きは、本弁法第 161 条の規定に従うものとする。
第5節 カジノスカイ入金不要ボーナス資産管理会社、ファイナンスリース会社及びその国内専門子会社、消費者カジノスカイ入金不要ボーナス会社及び自動車カジノスカイ入金不要ボーナス会社｝
借入および資本補充手段の調達と発行
第 168 条 法律に基づいて中国銀行保険監督管理委員会の承認を必要とする優先株、補助資本債券、カジノスカイ入金不要ボーナス債券、その他の負債および資本補充商品を調達および発行するカジノスカイ入金不要ボーナス資産管理会社は、次の条件を満たさなければなりません。
(1) 優れたコーポレートガバナンスメカニズム、完全な内部管理システム、および健全なリスク管理システムを備えている。
(2) リスク監督指標は、財務上の安全性と安定性を維持するために必要な場合を除き、健全性のある監督要件に準拠しています。
(3) 過去 3 期で黒字である。
(4) 中国銀行保険監督管理委員会の規定に定められたその他の健全性の条件。
第169条
(1) 優れたコーポレートガバナンスメカニズム、完全な内部管理システム、および健全なリスク管理システムを備えている。
(2) 自己資本規制の指標は、規制当局の最低要件を下回ってはならない。
(3) 過去 3 期で黒字である。
(4) リスク監督指標は健全性監督要件を満たしている。
(5) 優れた規制評価;
(6) 中国銀行保険監督管理委員会の規定に規定されるその他の健全性の条件。
ファイナンシャル・リース会社およびその国内専門子会社は、設立3年以内で優良な資格を有する場合には、保証能力のある保証人による保証を受けることができます。
第170条
ファイナンスリース会社とその国内専門子会社、消費者カジノスカイ入金不要ボーナス会社、自動車カジノスカイ入金不要ボーナス会社が借入金、資本補充商品を調達、発行し、カジノスカイ入金不要ボーナス債券を発行するためのライセンス手続きは、本措置の第 161 条の規定に準拠するものとする。
第6節 ノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関の資産流動化業務の資格｝
第 171 条 ノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関が資産証券化業務資格を申請するには、次の条件を満たさなければなりません。
(1) 社会的評価および業績が良好で、過去 3 年間に重大な法令違反がなく、または是正を行っており、中国銀行保険監督管理委員会またはその派遣機関によって認められている。
(2) 優れたコーポレートガバナンス、リスク管理システム、および内部統制を備えている。
(3) 資産証券化ビジネスを開始するための合理的な目標設定と明確な戦略計画を持ち、全体的なビジネス目標と開発戦略と一致している。
(4) 資産証券化ビジネスを開始するために必要な専門家、事務処理システム、会計システム、経営情報システム、リスク管理システム、および内部統制システムを備えている。
(5) 優れた規制評価;
(6) 中国銀行保険監督管理委員会の規定に規定されるその他の健全性の条件。
第172条
資産証券化資格を申請する他のノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関の認可手続きは、本措置の第 161 条の規定に準拠するものとする。
第7節 ノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関のデリバティブ取引業務の資格｝
第百七十三条 ノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関のデリバティブ取引業務に係る資格は、基礎資格と一般資格とに分ける。
基本資格はヘッジデリバティブ取引のみに従事できます。基本資格で行うことができるデリバティブ取引に加え、一般資格でもヘッジを行わないデリバティブ取引を行うことができます。
第 174 条 基本的なデリバティブ取引業務資格を申請するノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関は、次の条件を満たさなければなりません。
(1) 健全なデリバティブ取引のリスク管理体制および内部管理体制を備えている。
(2) 関連するデリバティブ取引スキルに関する専門訓練を半年以上受け、デリバティブまたは関連取引に2年以上従事しているトレーディング担当者少なくとも2名、関連するリスク管理担当者少なくとも1名、リスクモデル調査またはリスク分析担当者少なくとも1名、ヘッジ会計の操作手順およびシステム仕様に精通している担当者少なくとも1名。上記の職員は全員その職に専念し、互いに兼職することはできず、悪い経歴がないこと。
(3) 適切な取引会場と設備を備えている。
(4) 法務を処理し、内部統制およびコンプライアンス検査を担当する専門部門および関連専門家を配置する。
(5) 健全性監督指標の要件を満たす。
(6) 優れた規制評価;
(7) 中国銀行保険監督管理委員会の規定に定められたその他の健全な条件。
第 175 条 一般デリバティブ取引業務資格を申請するノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関は、第 174 条の規定を満たすほか、次の条件も満たさなければなりません。
(2) デリバティブ取引業務の責任者は、デリバティブ取引業務又はリスク管理に直接関与した経験が5年以上あり、かつ、不正な実績がないこと。
(3) ヘッジ事業と非ヘッジ事業の市場情報、リスク管理、損益計算を効果的に分離するための厳格な事業分離制度。
(4) 市場リスク、オペレーショナルリスク、信用リスクなどに対する完全なリスク管理フレームワーク。
(5) 中国銀行保険監督管理委員会の規定に規定されるその他の健全性の条件。
第 176 条 ノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関がデリバティブ取引業務資格を申請するための許可手続きは、本弁法第 172 条の規定に準拠するものとする。
第8節 ノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関によるその他の新規事業の立ち上げ｝
第 177 条 ノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関がその他の新規事業の開設を申請する場合は、次の基本条件を満たさなければなりません。
(1) 優れたコーポレートガバナンスと内部統制を備えている。
(2) 稼働状況は良好であり、主要なリスク監督指標は要件を満たしています。
(3) 新しいビジネスリスクを効果的に特定し制御できる管理システムと健全な新しいビジネス運営手順を備えている。
(4) 事業運営に適した安全でコンプライアンスに準拠した情報システムを備え、事業の継続運営を確保するための技術と対策を備えている。
(5) 新規事業を開始するために必要な資格のある経営者および営業担当者を擁する。
(6) 過去 3 年間に重大な法令違反がないか、中国銀行保険監督管理委員会またはその派遣機関によって是正が実施され承認されている。
(7) 優れた規制評価;
(8) 中国銀行保険監督管理委員会の規定に規定されるその他の健全性の条件。
前項の「その他の新規業務」とは、本章第１項から第７項までに規定する業務以外の、現行法令に明確に定められており、開設可能であるものの、ノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関がまだ開設していない業務を指します。
第 178 条 ノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関がその他の新規事業を開始するための許可手続きは、本弁法第 172 条の規定に準拠するものとする。
第 179 条 ノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関が現在の規制に明確に規定されていない営業の開設を申請する場合、中国銀行保険監督管理委員会は別途規定するものとする。
第 6 章 取締役および上級マネージャーの資格
第1節 資格｝
第180条 ノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関の会長、副会長、独立取締役その他の取締役は、その資格について承認を受けなければならない。
部長（CEO、社長）、副部長（副社長）、リスク部長（最高リスク責任者）、財務部長（最高財務責任者）、コンプライアンス部長（最高コンプライアンス責任者）、主席会計士、主席監査人（主席監査役）、業務部長（最高執行責任者）、情報部長（最高情報責任者）、社内の上級幹部が統括部長補佐（社長補佐）、取締役会書記などの上級管理職を管理経営者、カジノスカイ入金不要ボーナス資産運用会社の財務部長、内部監査部門長、支店長、副支店長、支店長補佐、リスクディレクター、カジノスカイ入金不要ボーナス会社、ファイナンス・リース会社、為替仲介会社の支店長（取締役）、海外ノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関の中国駐在員事務所の首席代表、その他の経営幹部は資格許可を取得する必要がある。
海外の全額出資または管理カジノスカイ入金不要ボーナス機関が任命する中国のカジノスカイ入金不要ボーナス資産管理会社の会長、副会長、部長、副部長、副部長。ファイナンスリース会社の国内専門子会社の会長、副会長、本部長、副本部長。カジノスカイ入金不要ボーナスリース会社の海外専門子会社に採用された会長、副会長、部長、副部長。カジノスカイ入金不要ボーナス会社の海外子会社に国内から雇用される会長、副会長、部長、副部長は資格許可を取得しなければなりません。カジノスカイ入金不要ボーナス資産管理会社の海外100％子会社や持株カジノスカイ入金不要ボーナス機関が海外から任命する会長、副会長、部長、部長代理、部長補佐、ファイナンスリース会社の海外専門子会社やカジノスカイ入金不要ボーナス会社の海外子会社が海外から任命する会長、副会長、部長、部長代理、部長補佐は資格認定申請は不要で、就任後5日以内に監督官庁に届け出る必要がある。
上記の役職に就いていないが、最初の 3 段落に挙げた取締役および上級マネージャーの職務を実際に遂行する職員は、中国銀行保険監督管理委員会の関連規定に従って資格管理の対象となるものとする。
第 181 条 ノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関の取締役および上級管理職の資格を申請するには、提案された候補者は次の基本条件を満たさなければなりません。
(1) 民事行為の完全な能力を有する。
(2) 適切な法律およびコンプライアンスの記録を持っている。
(3) 善良な行為と評判を持っている。
(4) 提案された役職に就くために必要な関連知識、経験、能力を持っている。
(5) 良好な経済的および財務的経歴を持っている。
(6) 個人および家族の経済的安定。
(7) 提案された役職に就くために必要な独立性を備えている。
(8) カジノスカイ入金不要ボーナス機関に対する忠実義務と勤勉義務を果たします。
第182条
(1) 故意または重過失の犯罪歴がある者。
(2) 社会道徳に違反し、悪影響を与える悪質な行為。
(3) 違法な事業活動または所属組織の重大な損失に対して個人的責任または直接の指導的責任を負っており、状況が深刻である場合。
(4) 事業許可が引き継がれ、取り消され、破産宣告され、または営業許可が取り消された機関の取締役または上級管理者を務めていた、または務めていたことがある。ただし、勤務していた機関が乗っ取り、取り消され、破産宣告、または営業許可が取り消されたことに対して個人的に責任がないことを証明できる人は除く。
(5) 職業倫理、行為、または重大な職務怠慢の違反により、多大な損失または悪影響が生じた場合。
(6) 法的監督や事件捜査への協力を怠るよう、勤務する機関を扇動したり参加させたりすること。
(8) 本措置に定める資格を満たさず、不正の手段により資格の認定を受ける行為。
第183条
(1) 資格申請時点で、私または私の配偶者が、カジノスカイ入金不要ボーナス機関での延滞ローンを含むがこれに限定されない、返済不可能な比較的多額の延滞債務をまだ抱えている。
(2) 私と私の近親者はカジノスカイ入金不要ボーナス機関の株式の 5% 以上を共同で保有しており、カジノスカイ入金不要ボーナス機関から付与された信用総額は、彼らが保有するカジノスカイ入金不要ボーナス機関の純資産価値を大幅に超えています。
(3) 私と私の支配株主は合わせてカジノスカイ入金不要ボーナス機関の株式の 5% 以上を保有しており、カジノスカイ入金不要ボーナス機関から付与された信用総額は私が保有するカジノスカイ入金不要ボーナス機関の純資産価値を大幅に超えています。
(4) 私または私の配偶者は、カジノスカイ入金不要ボーナス機関の株式の 5% を超える株式を保有する株主部門で働いており、そのカジノスカイ入金不要ボーナス機関から株主部門によって付与された信用総額は、その信用が私および私の配偶者と無関係であることが証明できる場合を除き、カジノスカイ入金不要ボーナス機関が保有するカジノスカイ入金不要ボーナス機関の純資産価値を大幅に超えています。
(5) カジノスカイ入金不要ボーナス機関における予定されている役職および現在の役職と明らかに利害が相反するその他の役職、または明らかにカジノスカイ入金不要ボーナス機関での職務の遂行に時間と労力を費やす状況がある。
前項第4号は、カジノスカイ入金不要ボーナス会社の取締役及び上級管理者には適用されません。
第184条 ノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関の取締役の資格を申請するには、第181条から第183条までの規定を満たすほか、次の条件も満たさなければならない。
(1) 取締役としての職務の遂行に資する経済、財務、法務、会計その他の実務経験を 5 年以上有しており、独立取締役に就任しようとする者は、経済、財務、法律、会計等の専門家でもある必要があります。
(2) ノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関の財務諸表や統計資料を活用して、ノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関の経営管理やリスクの状況を判断することができる。
(3) 勤めようとしているノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関のコーポレート・ガバナンス構造、会社定款、取締役会の責任を理解し、取締役の権利と義務をよく理解する。
第 185 条 被提案者が次の各号のいずれかに該当する場合には、ノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関の独立取締役となることができない。
(1) 私と私の近親者は、合わせてノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関の株式または資本の 1% 以上を保有しています。
(2) 私または私の近親者が、ノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関の株式または資本の 1% 以上を保有する株主単位で働いています。
(3) 本人またはその近親者が、ノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関、またはノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関が管理または実際に管理している機関に勤務している場合。
(4) 私または私の近親者がノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関からのローンを期限内に返済できない機関に勤めています。
(5) 私または私の近親者が勤務する機関と、勤務予定のノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関との間に、法律、会計、監査、経営コンサルティング、保証協力その他の業務上の連絡関係または債権者・債務者の利害関係があり、その職務遂行の独立性を妨げる場合がある。
(6) その他、本人またはその近親者が、候補となるノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関の主要株主または経営陣から支配され、または重大な影響力を行使され、職務遂行の独立性が阻害されるおそれがある場合。
(7) 私は既に同種のノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関に勤務したことがあります。
第 186 条 ノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関の会長又は副会長の資格を申請するには、第 181 条から第 184 条までの規定を満たすほか、次の条件も満たさなければならない。
(1) カジノスカイ入金不要ボーナス資産管理会社の会長または副会長を務めるには、学士以上の学位を有し、カジノスカイ入金不要ボーナス業務に8年以上、または関連する経済業務に12年以上（カジノスカイ入金不要ボーナス業務5年以上を含む）従事している必要があります。
(2) カジノスカイ入金不要ボーナス会社の会長または副会長となるには、学士以上の学位を有し、カジノスカイ入金不要ボーナス業務に5年以上従事しているか、企業グループの財務または資金管理業務に8年以上従事しているか、企業グループの中核事業および関連管理業務に10年以上従事している必要があります。
(3) カジノスカイ入金不要ボーナスリース会社の会長または副会長に就任するには、学士以上の学位を取得し、カジノスカイ入金不要ボーナス業務またはカジノスカイ入金不要ボーナスリース業務に 5 年以上従事するか、関連する経済業務に 10 年以上従事している必要があります。
(4) 自動車カジノスカイ入金不要ボーナス会社の会長または副会長となるには、学士以上の学位を有し、カジノスカイ入金不要ボーナス業務に5年以上従事、または自動車の生産・販売管理に10年以上従事した者とします。
(5) 為替証券会社の会長または副会長を務めるには、学士以上の学位を有し、カジノスカイ入金不要ボーナス業務に5年以上従事しているか、関連する経済業務に10年以上（カジノスカイ入金不要ボーナス業務3年以上を含む）従事している必要があります。
(6) 消費者カジノスカイ入金不要ボーナス会社の会長または副会長を務めるには、学士以上の学位を有し、カジノスカイ入金不要ボーナス業務に5年以上従事しているか、関連する経済業務に10年以上従事している必要があります。
(7) 海外の完全子会社またはカジノスカイ入金不要ボーナス資産運用会社の持株カジノスカイ入金不要ボーナス機関の会長または副会長となるには、学士以上の学位を有し、カジノスカイ入金不要ボーナス業務に6年以上従事、または関連する経済業務に10年以上（カジノスカイ入金不要ボーナス業務3年以上を含む。）従事し、かつ、その職にふさわしい外国語を巧みに使用できることが求められます。
(8) カジノスカイ入金不要ボーナス会社の海外子会社の会長または副会長となるには、学士以上の学位を有し、カジノスカイ入金不要ボーナス業務に3年以上従事するか、企業グループの財務または資金管理業務に6年以上従事し、その職にふさわしい外国語を堪能に使用できることが必要です。
(9) ファイナンスリース会社の国内外の専門子会社の会長または副会長となるには、学士以上の学位を有し、カジノスカイ入金不要ボーナス業務もしくはファイナンスリース業務に3年以上従事するか、関連する経済業務に8年以上（カジノスカイ入金不要ボーナス業務もしくはファイナンスリース業務に2年以上を含む。）従事する必要がある。海外子会社の会長や副会長を務める場合も、その立場に応じた外国語を使えることが求められます。
第 187 条 ノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関の上級管理職の資格を申請するには、候補者は第 181 条から第 183 条までの規定を満たすだけでなく、次の条件も満たさなければなりません。
(1) カジノスカイ入金不要ボーナス資産管理会社の社長または副社長に就任するには、学士以上の学位を有し、カジノスカイ入金不要ボーナス業務に8年以上従事するか、関連する経済業務に12年以上（カジノスカイ入金不要ボーナス業務4年以上を含む）従事している必要があります。
(2) カジノスカイ入金不要ボーナス会社の本部長（CEO、社長）または副本部長（副社長）に就任するには、学士以上の学位を有し、財務業務に5年以上従事しているか、財務または資本管理業務に10年以上従事している必要があります（カジノスカイ入金不要ボーナス会社の経営陣のうち少なくとも1人はカジノスカイ入金不要ボーナス業務に5年以上従事している必要があります）。
(3) ファイナンシャル・リース会社の本部長（CEO、社長）または副本部長（副社長）となるには、学士以上の学位を有し、カジノスカイ入金不要ボーナス業務もしくはファイナンスリース業務に5年以上従事するか、関連する経済業務に10年以上（カジノスカイ入金不要ボーナス業務もしくはファイナンスリース業務に3年以上を含む）従事する必要があります。
(4) 自動車カジノスカイ入金不要ボーナス会社の本部長（代表取締役社長）または副本部長（副社長）となるには、学士以上の学位を有し、カジノスカイ入金不要ボーナス業務に5年以上従事、または自動車の生産・販売管理に10年以上従事した者とします。
(5) 為替証券会社の本部長（CEO、社長）または副本部長（副社長）となるには、学士以上の学位を有し、カジノスカイ入金不要ボーナス業務に5年以上従事しているか、関連する経済業務に10年以上（カジノスカイ入金不要ボーナス業務3年以上を含む）従事している必要があります。
(6) 消費者カジノスカイ入金不要ボーナス会社の本部長（代表取締役社長）または副本部長（副社長）となるには、学士以上の学位を有し、カジノスカイ入金不要ボーナス業務に5年以上従事しているか、または消費者カジノスカイ入金不要ボーナス関連分野に10年以上従事していることが必要です（消費者カジノスカイ入金不要ボーナス会社の経営陣のうち少なくとも1名はカジノスカイ入金不要ボーナス業務に5年以上従事している必要があります）。
(7) 各種ノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関の財務取締役（最高財務責任者）、会計責任者、監査役（監査役）、カジノスカイ入金不要ボーナス資産管理会社の財務部門長、内部監査部門長を務める者は、学士以上の学位を有し、財務、会計又は監査の業務に6年以上従事した者であること。
(8) ノンバンク以外の各種カジノスカイ入金不要ボーナス機関のリスクディレクター（最高リスク責任者）を務めるには、学士以上の学位を有し、カジノスカイ入金不要ボーナス機関のリスク管理に3年以上従事、またはその他のカジノスカイ入金不要ボーナス業務に6年以上従事している必要があります。
(9) さまざまなノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関のコンプライアンス担当役員（最高コンプライアンス責任者）を務めるには、学士以上の学位を取得し、カジノスカイ入金不要ボーナスまたは法律の仕事に6年以上従事している必要があります。
(10) 各種ノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関の情報ディレクター（最高情報責任者）を務めるには、学士以上の学位を取得し、情報技術関連の業務に6年以上従事している必要があります。
(11) ノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関の業務部長（最高執行責任者）及び社内の部長補佐（社長補佐）で上級管理職として管理される者、取締役会事務局及び実際に上級管理職の職務を行う者の資格は、同様の機関の次長（副社長）の資格に準じる。
第188条
(1) カジノスカイ入金不要ボーナス資産管理会社の海外完全子会社や持株カジノスカイ入金不要ボーナス機関の支店長、副支店長、支店長補佐、またはカジノスカイ入金不要ボーナス資産管理会社の支店の支店長、副支店長、支店長補佐、リスクディレクターを務めるには、学士の学位を有していること。 上記の学位を有し、カジノスカイ入金不要ボーナス業務又は関連する経済業務に10年以上（カジノスカイ入金不要ボーナス業務3年以上を含む）従事していること。海外の完全子会社または持株カジノスカイ入金不要ボーナス機関の部長、副部長、または部長補佐を務める場合は、その職務に適した外国語を比較的流暢に使用できることが求められます。
(3) ファイナンシャル・リース会社の国内外の専門子会社の本部長もしくは副本部長、またはファイナンシャル・リース会社の支店の支店長（取締役）となるには、学士以上の学位を有し、カジノスカイ入金不要ボーナス業務もしくはファイナンスリース業務に3年以上従事するか、または関連する経済業務に8年以上（カジノスカイ入金不要ボーナス業務もしくはファイナンスリース業務に2年以上を含む。）従事する必要がある。海外子会社の部長や副部長を務める人も、その立場に応じた外国語を使えることが求められます。
(4) 為替証券会社の支店長（取締役）となるには、学士以上の学位を有し、カジノスカイ入金不要ボーナス業務に5年以上従事しているか、関連する経済業務に8年以上（カジノスカイ入金不要ボーナス業務2年以上を含む）従事している必要があります。
(5) 海外のノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関の中国駐在員事務所の首席代表を務めるには、学士以上の学位を取得し、カジノスカイ入金不要ボーナス業務または関連する経済業務に3年以上従事している必要があります。
(1) 国家教育行政部門が認めた機関で学士以上の学位を取得していること。
(2) 公認会計士、公認監査人、または希望する（現在の）役職に関連する上級の専門的および技術的資格を取得しており、関連する実務経験が対応する規定を 4 年以上超えていること。
第190条
ノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関の支店が特別な理由により実際に正式な人材を適時に採用できない場合、支店に代わって職務を遂行する期限が切れる1か月前に延長報告書を中国銀行保険監督管理委員会、またはその機関の所在地にある中国銀行保険監督管理委員会の派遣事務所に提出しなければならない。支店は、その代理としての職務の履行を複数回延長することはできず、延長期間は 6 か月を超えてはなりません。
第2節 資格認定手続き｝
第191条
その他のノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関法人が取締役および上級管理職の資格の承認を申請する場合は、県レベルまたは省レベルの派遣事務所に申請書を提出しなければならない。県レベルまたは省レベルの派遣事務所は申請を受理して事前審査を行い、省レベルの派遣事務所は審査して決定するものとします。意思決定機関は受理日から 30 日以内に承認または不承認を書面で決定し、その写しを中国銀行保険監督管理委員会に提出しなければならない。
カジノスカイ入金不要ボーナス会社の海外子会社が取締役および上級管理職の資格の承認を申請する場合、カジノスカイ入金不要ボーナス会社はその申請書を都道府県レベルの現地派遣事務所に提出しなければならない。都道府県または州の派遣事務所が申請を受理して事前審査を行い、州の派遣事務所が審査して決定するものとします。意思決定機関は受理日から 30 日以内に承認または不承認を書面で決定し、その写しを中国銀行保険監督管理委員会に提出しなければならない。
ファイナンシャル・リース会社の国内専門子会社が取締役および上級管理職の資格の承認を申請する場合、専門子会社は都道府県または省レベルの現地派遣事務所に申請書を提出しなければならない。ファイナンス・リース会社の海外専門子会社が取締役および上級管理職の資格の承認を申請する場合、ファイナンス・リース会社は、都道府県または省レベルの現地派遣事務所に申請書を提出しなければならない。都道府県または州の派遣事務所が受理して事前審査を行い、州の派遣事務所が審査して決定する。意思決定機関は受理日から 30 日以内に承認または不承認を書面で決定し、その写しを中国銀行保険監督管理委員会に提出しなければならない。
ノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関の支店が上級管理職の資格認定を申請する場合、その法人機関は支店の県級または省級の派遣事務所に申請書を提出しなければならない。県レベルまたは省レベルの派遣事務所は申請を受理して事前審査を行い、省レベルの派遣事務所は審査して決定するものとします。意思決定機関は受理日から 30 日以内に承認または不承認について書面による決定を行い、コピーを中国銀行保険監督管理委員会に提出し、法人機関が所在する省出張所にコピーを送付するものとする。
海外のノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関の中国駐在員事務所の首席代表の資格を承認するには、申請書を地元の省事務所に提出する必要があり、省事務所が受理、審査、決定します。省派遣局は受理日から 30 日以内に承認または不承認を書面で決定し、その写しを中国銀行保険監督管理委員会に提出しなければならない。
第 192 条 ノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関又はその国内支店が設立されるときは、その開設の認可手続に従い、取締役及び上級管理者の資格申請を受理し、審査し、決定しなければならない。
第193条
第7章 附則
第194条
前項で指定した期限内に変更または任命が完了しない場合、行政許可決定文書は無効となり、行政許可は決定権限により取り消されるものとする。
第195条
第 196 条 本措置でいう「海外」には、香港、マカオ及び台湾が含まれる。
第 197 条 この措置における「日数」は営業日であり、「上記」には現在の数またはレベルが含まれます。
第 198 条 別段の定めのない限り、本措置におけるすべての財務指標の要件は、連結会計報告書に基づくものとする。
第 199 条 本措置における以下の用語の意味：
(1) 支配株主とは、中華人民共和国会社法第 216 条の規定に基づき、出資額が有限責任会社の資本金総額の 50％を超える株主、または株式会社の株式が資本金総額の 50％を超える株主を指します。出資または保有株式の割合が50％未満であるが、出資または保有株式に基づく議決権が株主総会または株主総会の決議に重大な影響を与えるに十分な株主をいいます。
(2) 大株主とは、ノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関の株式若しくは議決権の5％を超えて保有若しくは支配する株主、又は資本金若しくは総株式の5％未満を保有するがノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関の運営及び経営に重大な影響を与える株主をいいます。
前段落の「重大な影響」には、ノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関への取締役、監督者または上級管理者の任命、協定またはその他の手段を通じてノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関の財務および経営管理の決定に影響を与えること、および中国銀行保険監督管理委員会またはその派遣機関が定めるその他の状況が含まれますが、これらに限定されません。
(3) 実際の支配者とは、中華人民共和国会社法第 216 条に従い、会社の株主ではないが、投資関係、協定、またはその他の取り決めを通じて会社の行動を実際に支配できる人物を指します。
(4) 関連当事者とは、「企業会計基準第36号 関連当事者への開示」に基づき、一方の当事者が他方の当事者を支配し、共同支配し、又は重要な影響力を及ぼす関係者、又は一方の当事者により二以上の当事者が支配、共同支配し、又は重要な影響力を及ぼす関係者をいいます。しかし、国営企業は国によって管理されているという理由だけで関係があるわけではありません。
(5) 協調的行動とは、投資家が協定やその他の取り決めを通じて、他の投資家と共同して支配できる企業株式の議決権の数を拡大する行為または事実を指します。行動の合意に達した関連投資家は、協調して行動する人々です。
第200条 その他のノンバンクカジノスカイ入金不要ボーナス機関に関する規定は、別に定める。
第 201 条 中国銀行保険監督管理委員会は、法律、規制および実際の市場アクセス業務に従って、行政許可事項の受理、審査、意思決定などの権限分担を動的に調整する権利を有する。
第202条
第203条
出典: 中国銀行保険監督管理委員会
