カジノ入金不要ボーナス資産管理会社の監督管理に関する暫定措置

カジノ入金不要ボーナス資産管理会社の監督管理に関する暫定措置

ゴールデン ルール [2025] No 16

　　第 1 章 一般規定

　　第 1 条本措置は、カジノ入金不要ボーナス資産管理会社の行動を規制し、監督・管理を強化し、カジノ入金不要ボーナス資産管理会社の標準的かつ健全な発展を促進し、地域の金融および実体経済リスクを予防・解決するために、関連法令に基づいて策定されます。

　　第 2 条本弁法でいう「カジノ入金不要ボーナス資産管理会社」とは、中華人民共和国領域内で法律に基づいて設立され、不良金融資産の一括取得・処分その他の事業を行うカジノ入金不要ボーナス金融機関を指す。

不良金融資産の一括取得および処分に従事するカジノ入金不要ボーナスの資産管理会社は、国家金融監督管理総局が発行するリストを取得する必要がある。

　　第 3 条地元の資産管理会社は、地域の金融リスクと実体経済リスクの予防と解決を主な事業目標とすべきです。

カジノ入金不要ボーナスの資産管理会社は事業活動を行うにあたり、法令順守、リスク管理性、公開性と透明性、合理的配慮の原則を遵守し、法令および各種規制要件を厳格に遵守し、様々なリスクを効果的に防止し、業務の透明性を高め、資産価値、経済的価値、社会的価値を考慮しなければなりません。

　　第 4 条州レベルの地方金融管理機関は、その地域の地方資産管理会社の監督、管理、リスク処理について全体的な責任を負います。

地方資産管理会社の設立や廃止などの主要事項は、省レベルの地方財務管理機関の責任とし、下位レベルに委任しないものとする。

省レベルが全体的な責任を負うことを前提として、省レベルの地方金融管理機関は、地方の資産管理会社の監督に責任を負う省レベル以下の機関に、現場外の監督、立入検査、法令違反の調査、その他の規制業務を行う権限を与えることができる。

　　第 5 条国家金融監督総局は、地方の資産管理会社に対する規制規則を策定し、省レベルの地方金融管理機関に業務指導と監督を提供する責任を負っている。

国家金融監督管理局の派遣事務所は、その責務に基づき、カジノ入金不要ボーナス資産管理会社の監督に関してカジノ入金不要ボーナス金融管理機関との業務連携を強化する。

　　第 2 章

　　第 6 条同一の投資家とその関係者および共同行動者が主要株主として 2 社以上のカジノ入金不要ボーナス資産管理会社の株式を保有してはならない。すでにある資産管理会社を支配している者は、同時に他のカジノ入金不要ボーナスの資産管理会社の株式を保有してはなりません。

カジノ入金不要ボーナスの資産管理会社の株式を他人に委託したり、他人から委託を受けることは禁止されています。カジノ入金不要ボーナスの資産管理会社の株主は、虚偽の出資、循環出資、出資の回避を行ってはなりません。

第 7 条 カジノ入金不要ボーナス資産管理会社は、以下の事業の一部または全部を行うことができる。

(1) 不良資産の取得、管理及び処分；

(2) 不良資産の管理・処分の委託；

(3) 破産管財人または破産整理団の一員としての職に就いている場合。

(4) コンサルティングコンサルタント;

(5) すでに保有している資産への追加投資。

(6) 市場指向の負債と株式の交換;

(7) 法律、行政法規、関連国家文書および国家金融監督管理局が承認したその他の業務。

カジノ入金不要ボーナス資産管理会社は、前項に定める業務以外の業務を行ってはならない。

　　第 8 条カジノ入金不要ボーナス資産管理会社による金融不良資産の取得に対する過去3年間の年間平均投資額が新規投資額の30％以上を占めること。

省レベルの地方金融管理機関は、地域における不良金融資産の市場規模、市場競争およびその他の状況に基づいて、前項で要求される金融不良資産の取得に対する投資の年間平均割合を適切に増加させることができる。

　　第 9 条地方の資産管理会社は、地元に拠点を置き、所在地の州行政区域内で事業を行う必要があります。原則として、リージョンをまたいでの運用は認められていません。例外には、個人の不良資産の一括取得、非金融不良資産の取得、および法律、行政法規、国家金融監督管理局のその他の規定が含まれます。

州別計画に基づく都市の地方資産管理会社が金融不良資産の一括取得事業を本当に省全域に拡大する必要がある場合には、所在地の地方金融管理庁の同意を得る必要がある。

本条にいう「省行政区域内」は、譲渡人、債務者、資産の所在地に基づいて判断されるものとする。

規制上のニーズや企業の事業リスク状況に基づいて、省レベルの地方財務管理機関は、地方の資産管理会社が省レベルの行政区全体で行う非金融・非財務不良資産の取得事業の実施を停止したり、省レベルの行政区全体での非金融・非財務不良資産の取得事業の規模や割合を制限したりする場合がある。

　　第 10 条地元の資産管理会社は次の資産を取得できます。

(1) 金融機関（金融資産管理会社及び金融資産投資会社を除く）が保有する以下の資産：

1 リスクが標準以下、疑わしい、損失として分類されている資産。

2 「商業銀行の金融資産のリスク分類に関する措置」の定義を満たす再編資産。

3 信用が減損したその他の資産。

4 償却された資産。

(2) 金融資産運用会社、金融資産投資会社、地域金融機関、非金融機関が取得等により保有する本条第(1)号の資産。

(3) 金融機関の不良債権処理により形成された資産。

(4) 信託、金融商品、公的資金、保険資産運用商品、証券会社のプライベート・エクイティ資産運用商品、ファンド口座資産運用商品等が保有する公的債務資産又はこれに相当する株式の価額が著しく下落したもの。

(5) 元利金がデフォルトしたり、価値が著しく下落した社債、金融債券、銀行間預金証書。

(6) 地方金融機関のすべての延滞公的債務資産および個人債務資産、ならびに上記債務の処理により形成された物的資産および資本資産。このうち、延滞した公的債務資産は人民法院または仲裁機関の確認を受ける必要があり、延滞した個人債務資産は一括でのみ買い取ることができる。

(7) 非金融機関が所有し、人民法院または仲裁機関によって確認された延滞公債類似資産、ならびに上記債務の処理により形成された物的資産および株式資産。

(8) 国家金融監督管理局が承認したその他の資産。

前項(1)、(2)、(3)、(4)及び(5)の資産は金融不良資産です。

前段落で述べた明らかな価値の減価とは、資産がその価値を維持できない、または所有者に価値を生み出すことができず、公開市場価格または評価が負債資産の元本または額面よりも大幅に低いことを意味します。

　　第 11 条カジノ入金不要ボーナスの資産管理会社は以下の資産を取得することを許可されていません:

(1) 債務者または保証人は国家機関の資産である。

(2) 国務院によって承認され、国家企業政策の閉鎖および破産計画に含まれる資産。

(3) 国防、軍事産業、および国家安全保障と機密情報に関わるその他の資産。

　　(四)批量人不良资产转让禁止政策对外转让的人贷款;

(6) 法律、規制および国の関連省庁によって譲渡が制限されているその他の資産。

　　第 12 条カジノ入金不要ボーナスの資産管理会社は、不良資産を取得する際には真正性と清浄性の原則を厳格に遵守し、資産とリスクの真の移転を実現し、慎重かつ賢明な方法で仕組み取引手法を選択する必要があります。

カジノ入金不要ボーナスの資産管理会社は、デューデリジェンス、評価または評価手続きを通じて、客観的かつ合理的な価格で不良資産を取得しなければなりません。

　　第 13 条カジノ入金不要ボーナス資産管理会社は、以下の行為を行ってはなりません。

(1) 譲渡人およびその関連当事者と元本保証および債券コミットメントについて合意するか、不良資産の譲渡人に明示的または黙示的な買戻し義務を負うことを要求します。

(2) 金融機関や地方金融機関が不良資産を隠蔽し、報告書を美化し、資産品質の監督を回避するルートを提供するために虚偽の報告書を発行するのを支援する。

(3) 実際の取引背景のない架空の資産や負債資産を取得したり、不良資産の取得という名目で企業やプロジェクトに融資を提供したりする。

(4) 地方自治体の融資プラットフォームの関連ポリシーに違反し、融資プラットフォームに融資ルートを提供し、あらゆる形態で地方自治体の隠れ債務を追加する。

(5) 規制に違反した組織や個人に利益を移転したり、組織や個人の債務逃れを幇助したりすること。

　　第 14 条カジノ入金不要ボーナスの資産管理会社は、債務回収、債務再編（債務の現物返済、債務条件の変更、資産交換などを含む）、債務の株式化、リース、償却、外部譲渡、委託処分、逆委託、資産証券化などの選択的な方法で資産を処分することができます。

カジノ入金不要ボーナスの資産管理会社は、法令を遵守した破綻処理モデルの革新を模索し、破綻処理手法を充実させ、破綻処理能力の構築を強化し、地域の金融リスクや実体経済リスクの解決における機能的な役割を最大限に発揮すべきである。

　　第 15 条カジノ入金不要ボーナスの資産管理会社は、法律、規制、規制要件に従って債務回収システムを策定し、回収の手順と方法を標準化する必要があります。

カジノ入金不要ボーナス資産管理会社及びその委託を受けた第三者機関は、補償を求める場合、以下の行為を行ってはなりません。

(1) 暴力を行使する、または暴力を行使すると脅迫する、またはその他の方法で他人の身体、評判、財産を傷つける行為。

(2) 侮辱、名誉毀損、脅迫、ストーキング、嫌がらせ、その他他人の通常の仕事や生活を妨害する行為。

(3) 損害賠償を回収するために、誤解を招く、欺瞞的な手段を用いること。

(4) 被疑者の財産の不法占有。

(5) 関連規定に違反し、補償を受ける者の身元、住所、連絡先情報、担当者およびその他の関連情報を開示した場合。

(6) 法的規定または契約に従って返済義務を負う団体または個人以外の者から補償金を回収する。

(7) その他、違法または不当な手段により補償金を回収する行為。

　　いいえ16アイテムカジノ入金不要ボーナスの資産管理会社は、法令及び規定の規定に従い、競売、入札、競争入札等の公的な譲渡方法により不良資産を処分し、譲渡資産に関する情報を開示し、届出義務を十分に履行し、資産譲渡プロセスの透明性を向上させなければならない。

不良資産が公的譲渡によって処分される場合、少なくとも 7 営業日以内に会社の Web サイト上で発表されます。資産処分目標額が5,000万元（両端を含む）を超えるプロジェクトの場合は、資産が所在する省レベル以上の有力新聞、または最高人民法院の司法オークションネットワークサービスプロバイダーリストに含まれるオンラインプラットフォームでも発表する必要がある。

公的譲渡および処分手続きがなければ、カジノ入金不要ボーナスの資産管理会社は、以下の場合を除き、合意に基づいて資産を譲渡してはなりません。

(1) 県または市レベル以上の人民政府が、公共譲渡に適さない旨の証明書を発行した場合。

(2) その他法令、規則、規範等により認められる場合。

合意譲渡を通じて不良資産を処分する場合、カジノ入金不要ボーナスの資産管理会社は慎重の原則を遵守し、透明性を持って運営し、真実の記録を保持し、リスクを効果的に防止する必要があります。

取得した個人不良資産については、カジノ入金不要ボーナスの資産管理会社が外部に再譲渡することは認められていない。

　　第 17 条カジノ入金不要ボーナスの資産管理会社は、不良資産事業の運営を通じて取得した企業資本（株式による債務返済、債務と株式のスワップなどを含む）および現物資産の管理を強化し、定期的な実地棚卸検査と口座確認を実施し、資産価値の状況の変化と潜在的なリスクを速やかに把握し、合理的な株式撤退または現物資産の処分計画を策定し、できるだけ早く資産の撤退または処分を行うべきである。

　　第 18 条カジノ入金不要ボーナスの資産管理会社は、既存の資産に追加の株式投資や負債投資を行う前に、必要性と実現可能性を十分に実証し、規模を合理的に管理し、明確な投資後の処分計画を策定し、計画に従って処分する必要があります。

カジノ入金不要ボーナス資産管理会社は、追加投資を名目に偽装融資をしてはならない。

　　第 19 条カジノ入金不要ボーナスの資産管理会社が譲渡によって不良資産を処分する場合、以下の人物または機関に資産を譲渡することは許可されておらず、その旨を処分通知に記載する義務があります。

(1) 国家公務員および地方資産管理会社職員；

(2) 資産処分に関与する関連仲介業者に所属する職員。

(3) 債務者および保証人が自然人の場合は、本人およびその近親者。

(4) 債務企業およびその支配子会社、保証会社およびその支配子会社、その他債務企業の関連会社の支配株主および実質支配者。

(5) 上記法人の出資により設立された法人または特別目的法人。

(6) その他国家金融監督管理局が譲渡に不適当と判断した法人。

　　第 20 条カジノ入金不要ボーナスの資産管理会社が破産管財人、破産整理チームのメンバー、コンサルティング・コンサルタントなどの不良資産関連業務を行う場合には、自主事業としてファイアウォールを確立し、顧客を公平に扱い、利益相反を防止・排除する必要がある。利益相反が解決されるまでは、地方公共団体から委託または指定された業務を除き、当該業務を遂行してはならない。

　　第 21 条良好な管理と強力なリスク管理能力を備えた地方の資産管理会社は、登録に代わる省レベルの地方金融管理機関の同意を得て、市場ベースの債務株式交換事業を行うことができます。

市場指向の債務株式交換に参加するカジノ入金不要ボーナス資産管理会社は、「金融資産投資会社に対する管理措置（試行）」（中国銀行保険監督管理委員会の2018年命令第4号）の関連業務規定を参照するものとする。

　　第 22 条地元の資産管理会社は、安全性とコンプライアンスの原則に従い、資金調達チャネルを慎重に選択し、レバレッジ比率を管理する必要があります。

カジノ入金不要ボーナスの資産管理会社は、金融機関からの融資、株主からの借入、社債の発行などを通じて資金を調達することができますが、公的預金を吸収したり、それを偽装した形で吸収したりすることは認められておらず、また、カジノ入金不要ボーナスのさまざまな取引所、認可されていない資産管理機関、プライベートエクイティ投資ファンドなどの機関を通じて資金を調達することも認められていません。

カジノ入金不要ボーナス資産管理会社の借入残高は純資産の３倍を超えてはなりません。

　　第 23 条地方資産管理会社は党の指導力を堅持・強化し、党組織の政治的中核的役割を十分に発揮し、党建設と企業統治の一体化を深め、企業統治の効率性を継続的に向上させるべきである。

カジノ入金不要ボーナスの資産管理会社は、資本構成の最適化、コーポレート・ガバナンスと内部統制システムの改善、組織構造の改善、許認可の厳格な執行を行うべきである。

カジノ入金不要ボーナスの資産管理会社は、内部および外部の監査システムを確立および改善し、独立した内部監査部門または役職を設置し、独立した第三者の会計事務所を雇って、経営状況、財務状況、リスク状況、内部管理システムとその実施などについて年次監査または特別監査を実施する必要があります。

　　第 24 条カジノ入金不要ボーナスの資産管理会社は株主資本管理システムを確立・改善し、株主資本管理を強化し、株主行動を標準化する必要がある。

関連する法律、規制および規制規定に従って株主の義務を履行することに加えて、カジノ入金不要ボーナスの資産管理会社の株主は以下の株主の義務も負うものとします。

(1) カジノ入金不要ボーナスの資産管理会社に、財務情報、所有構造、投資資金源、支配株主、実質支配者、関連当事者、共同行動者、最終受益者、他の金融機関またはカジノ入金不要ボーナス金融機関への投資などを誠実に通知します。

(2) カジノ入金不要ボーナスの資産管理会社が重大な事件、重大なリスク事象、または重大な規制違反に遭遇した場合、カジノ入金不要ボーナスの金融管理機関と協力して調査とリスク処理を実施するものとする。

(3) 必要に応じてカジノ入金不要ボーナスの資産管理会社に資本を補充し、カジノ入金不要ボーナスの資産管理会社が流動性の困難に直面した場合には流動性支援を提供する。

(4) 株主の権利を濫用して会社の運営や管理を妨害し、カジノ入金不要ボーナスの資産管理会社、その他の株主および利害関係者の正当な権利と利益を傷つけないこと。

(5) カジノ入金不要ボーナス資産管理会社の敷地を侵害しないこと。

　　第 25 条カジノ入金不要ボーナスの資産管理会社は顧客集中リスク管理を強化し、リスクを効果的に予防・分散する必要がある。

カジノ入金不要ボーナス資産管理会社の自己資本、借入金等の投融資残高（不良資産の取得、追加出資等を含む）は、一顧客に対する投融資残高が自己純資産の10％を超えてはならず、グループ顧客一社に対する投融資残高が自己純資産の15％を超えてはなりません。

　　第 26 条カジノ入金不要ボーナスの資産管理会社は、自社の事業特性に基づいて流動性リスク管理システムを構築し、自社の流動性リスク管理を強化し、債務規模を合理的に管理し、既存プロジェクトの専門的処理能力を向上させ、債務不履行を防止する必要がある。

関連規制を遵守するカジノ入金不要ボーナスの資産管理会社が保有する高品質流動資産（現金、預金など）は、今後30日間の純資本流出を下回ってはなりません。

　　第 27 条カジノ入金不要ボーナスの資産管理会社は、関連する取引管理システムを策定する必要がある。関連当事者との取引は、法律、規制および関連する規制規定を遵守し、商業原則に従って行われるべきであり、リスクの伝播と利益の移転を防ぐために、非関連当事者との同様の取引の条件よりも良い条件であってはなりません。

関連する主要な取引については、株主総会または取締役会の承認を経ます。関連取引に関係する株主および取締役は、単一株主を除き、取引の議決に参加してはならない。

カジノ入金不要ボーナス資産管理会社のすべての関連当事者に対する債権残高は、前四半期末の純資産の 50% を超えてはなりません。

実際の管理者が会社の資金を長期間占有する場合、国有資産管理部門の要求に従って資金を集中管理する場合を除き、カジノ入金不要ボーナスの資産管理会社は積極的に権利を行使し、実際の管理者から報酬を回収しなければならない。

　　第 28 条原則として、カジノ入金不要ボーナスの資産管理会社は特別目的事業体（SPV）を除き、子会社設立に出資することが認められていない。

これらの措置の実施前に設立された子会社については、カジノ入金不要ボーナスの資産管理会社が子会社の本業やリスクの状況を慎重に評価、区別し、安全かつ秩序ある対応を行う必要がある。

　　第 29 条地方資産管理会社が省人民政府の指定を受け、地方中小金融機関など地域の金融・実体経済のリスク処理に参加する場合、当該リスク処理計画を実施しなければならない。

　　第 3 章

　　第 30 条省レベルの地方金融管理機関は、関連法律、行政法規、規制政策に定められた健全性の条件に従って、地方資産管理会社の設立を厳格に管理し、プロセスを厳格に標準化・標準化し、会社設立の実現可能性と必要性​​を総合的に実証する必要がある。

地方資産管理会社の名称、組織形態、登録資本金、大株主、実質管理者、居住地、業務範囲、取締役、監督者（監査役会又は監査役会を設置しないものを除く。以下同じ。）、上級管理者、支店（子会社）等に変更があった場合には、事前に省級地方金融管理機関に届け出なければならない。本弁法の規定に従って報告が行われない場合、または変更事項が関連規定に適合しない場合、省級地方財政管理機関は是正を命令する権利を有する。

　　第 31 条地方金融管理機関は、地方資産管理会社に対するオフサイト監督を強化し、オフサイト監督情報システムを確立し、地方資産管理会社の財務諸表、監査報告書、経営管理情報を定期的に収集し、地方資産管理会社の事業活動とリスク状況を分析・評価する必要がある。

カジノ入金不要ボーナスの資産管理会社は、提出された資料がタイムリーで、本物で、完全かつ正確であることを保証するため、オフサイト監督システムに従って、関連する声明、報告書、および運営管理資料をカジノ入金不要ボーナスの財務管理機関に提出しなければなりません。

カジノ入金不要ボーナスの資産管理会社に以下のような重大な事態が発生した場合、直ちにカジノ入金不要ボーナスの金融管理庁に報告しなければなりません。

(1) 債務不履行;

(2) 経営状況が著しく悪化している。

(3) 違法な資金調達の疑いがあり、他の機関によって処罰されたり、規制措置の対象となった場合;

(4) 当社の取締役、監督者および上級管理者は、法律に従って司法または監督当局によって講じられる措置の対象となります。

(5) 大量事件;

(6) 会社または主要株主が重大な訴訟事件に関与している場合（不良資産を回収するための司法的手段を除く）。

(7) 会社または法人の主要株主が営業許可を取り消された場合。

(9) その他地方財務管理庁が定める事項

　　第 32 条地方金融管理機関は、職務遂行の必要に応じて、地方資産管理会社の取締役、監督者、上級管理者、主要株主、実質支配者等と監督面談を行い、事業活動やリスク管理等について説明を求めることができます。

　　第 33 条地方金融管理機関は、法律に基づき立入検査・調査を実施し、地方資産管理会社の業務内容を深く把握し、法令違反を把握する必要がある。カジノ入金不要ボーナス調査・調査には以下の方法が考えられます。

(1) カジノ入金不要ボーナスの資産管理会社の事務所または事業所への立ち入り。

(2) 検査または調査されている事項に関係する職員への質問。

(3) 検査及び調査対象事項に関する文書及び情報を確認し、謄写すること。

(4) ビジネス システムの関連データをコピーします。

(5) 譲渡、隠蔽、または損傷する可能性のある文書、資料、および電子機器には封をしてください。

地方金融管理機関が法に基づいて立入検査・調査を実施する場合、関係部門と個人は協力し、状況を誠実に説明し、関連文書、資料、システムデータを提供し、拒否、妨害、隠蔽してはならない。

　　第 34 条地方金融管理機関は関連取引の監督を強化し、域内のカジノ入金不要ボーナス資産管理会社の実際の管理者や関連者情報を十分に把握し、関連取引に関わる口座や資本の流れに対する徹底した監督を強化すべきである。次の状況に注目してください:

(1) 実際の支配者または主要株主のコーポレート・ガバナンスの構造およびメカニズムに明らかな欠陥がある。

(2) 資本関係は複雑かつ不透明です。

(3) 関連企業が多く、関連取引が頻繁かつ異常である。

(4) 本業が目立っておらず、事業範囲が多岐にわたる。

実際の管理者または主要株主がその権限または支配的地位を乱用し、カジノ入金不要ボーナス資産管理会社の資金を流用し、またはその正当な権利利益を損なった場合、カジノ入金不要ボーナス金融管理庁は期限内に是正を命じ、関連状況を関連管轄当局に適時に報告するものとする。犯罪の疑いがある場合には、捜査と処罰のために公安機関に移送されるものとする。

　　第 35 条地方金融管理機関は、地方資産管理会社の流動性リスクの監督を効果的に強化し、流動資産、流動負債、純資本流出などの流動性指標を定期的に監視する必要がある。

高リスクの地方資産管理会社に対し、地方金融管理機関は地方の監督責任を厳格に果たし、資産、負債、既存投資プロジェクトの実態を把握し、債務返済基金の事前実行を促し、リスク処理を着実に推進し、関係部門と連携して虚偽破産や債務逃れを厳しく取り締まるべきである。

　　第 36 条カジノ入金不要ボーナス資産管理会社が法令に違反して営業し、関連法令に処罰規定がある場合、地方金融管理庁は規定に従って罰則を課すか、関係部門と連携する。犯罪の疑いがある場合には、捜査と処罰のために公安機関に移送されるものとする。

関連法令に罰則が規定されておらず、罰則基準を満たしていない場合、地方財務管理庁は監督面接、警告書発行、期限内是正命令、公告、関連責任者の責任追及を行うことができる。

　　第 37 条地方の資産管理会社が以下のいずれかの状況に該当する場合、省レベルの地方金融管理機関は国家金融監督管理局に対し、通知を発行し、不良金融資産の適格譲受人としてリストに載せないよう要請することができます。

(1) 規制指標が基準を著しく満たしておらず、合理的な是正期間内に改善されず、その結果、企業が正常に運営できなくなる場合。

(2) 法令に違反する行為及びその情状が重大である場合。

(3) 本業から逸脱し、重大な経営リスクを引き起こす場合。

(4) 債務不履行が発生し、債務が支払不能になった場合。

(5) 本措置の公布及び施行以来、正当な理由なく、2 年連続して不良金融資産を取得しなかった場合。

カジノ入金不要ボーナスの資産管理会社が前項に規定する状況に遭遇し、国家金融監督管理局が金融不良資産の取得・処分を継続することが適切でないと判断した場合には、直接通知を発出し、金融不良資産の適格譲受人として記載しないこともできる。

不良金融資産の受け皿として適格ではなくなった地方の資産管理会社については、州レベルの地方金融管理機関が市場規制当局と協力して社名と事業範囲の変更を促すべきである。

　　第 38 条地方資産管理会社が解散する場合、法律に基づき清算チームを設置して清算を実施し、清算手続きは省レベルの地方財務管理機関の監督を受ける。清算完了後、清算チームは清算報告書を発行し、清算期間中の収支計算書を作成し、監査報告書とともに省級地方財政管理庁に提出し、会社登録機関に登録抹消を申請する必要がある。

カジノ入金不要ボーナスの資産管理会社が業績不振で経営能力を失い、法律に従って破産宣告された場合、企業破産に関する法律に従って破産清算が行われなければならない。

業務を終了した地方資産管理会社については、省レベルの地方財務管理機関が速やかに公表する必要がある。

　　第 39 条省レベルの地方金融管理機関は、オフサイト監督制度に従って、地方資産管理会社に関する規制データと情報を定期的に国家金融監督管理総局に提出しなければならない。

省レベルの地方金融管理機関は、当該地域の地方資産管理会社に発生した本措置第 31 条第 3 項に規定する重大な事項を速やかに国家金融監督管理局に報告しなければならない。

地方金融管理機関は、地方資産管理会社の関連規制情報をタイムリーに共有し、規制連携を強化するために、国家金融監督管理局から派遣された機関と規制情報共有メカニズムを確立する必要がある。

　　第 4 章

　　第 40 条法律に基づき、カジノ入金不要ボーナスに資産管理会社業界の自主規制組織を設立する。カジノ入金不要ボーナスの資産管理会社は業界の自主規制団体に自主的に参加し、自主規制運用を受け入れることができる。

　　第 41 条省レベルの地方金融管理機関は、法律、規制および本措置に従って、その地域の地方資産管理会社に対する規制規則を制定または改正し、発行日から 20 営業日以内に国家金融監督管理局に報告することができる。

規制上のニーズに基づいて、省レベルの地方金融管理機関は、実施規則において地方資産管理会社の監督に関するより厳格かつ慎重な規定を設けることができる。

　　第 42 条地方資産管理会社は、省レベルの地方財務管理機関が指定する移行期間内に、本措置に規定された要件を満たさなければなりません。

移行期間は、本措置の発行および実施の日から開始し、原則として 3 年を超えないものとします。

　　第 43 条これらの措置における次の用語の意味:

(1) 大株主とは、当社の株式または議決権の5％を超えて保有または支配する株主、および5％未満の株式を保有するが当社の意思決定や経営に重大な影響を与える株主を指します。

(2) 実質的支配者とは、投資関係、協定、その他の取決めを通じて実際に会社の行動を制御できる人物を指します。

(3) 関連当事者とは、「企業会計基準第 36 号 関連当事者への開示」に基づき、一方の当事者が他方の当事者を支配し、共同支配し、又は重要な影響力を及ぼす関係者をいい、また、一方の当事者が二以上の当事者を支配し、共同支配し、又は重要な影響力を及ぼす関係者をいいます。しかし、国営企業は国によって管理されているという理由だけで関係があるわけではありません。

(4) 共同して行動する者とは、投資家が契約またはその他の取り決めを通じて、他の投資家と共同して支配できる企業株式の議決権の数を拡大する行為または事実を指します。行動の合意に達した関連投資家は、協調して行動する人々です。

(5) 重要な関連取引とは、カジノ入金不要ボーナス資産管理会社と関連当事者との間の 1 回の取引額が前四半期末においてカジノ入金不要ボーナス資産管理会社の純資産の 5％を超える取引、またはカジノ入金不要ボーナス資産管理会社と関連当事者との取引後、前四半期末におけるカジノ入金不要ボーナス資産管理会社と関連当事者との取引残高がカジノ入金不要ボーナス資産管理会社の純資産の 10％を超える取引を指します。

(6) 地方金融管理機関とは、地方の資産管理会社の監督機能を担う省レベルの地方金融管理機関および省レベル以下の機関をいう。

本措置における「以上」には元の数値が含まれ、「超過」および「未満」には元の数値は含まれません。

　　第 44 条国家金融監督総局は、これらの措置の解釈に責任を負います。

　　第 45 条これらの措置は、発行日から発効するものとします。 「カジノ入金不要ボーナス資産管理会社の監督管理強化に関する中国銀行保険監督管理委員会総弁公司通知」（CBIRC Banfa [2019] No153）も同時に廃止される。これらの措置の実施前に発行された関連規制規定がこれらの措置と矛盾する場合、これらの措置が適用されるものとします。

出典：国家金融監督総局のウェブサイト