2019 年中国ビットカジノ入金不要ボーナス保険監督管理委員会命令第 5 号

中国ビットカジノ入金不要ボーナス保険監督管理委員会の命令

2019 第 5 号

「商業ビットカジノ入金不要ボーナスの資産管理子会社の純資本の管理に関する措置（試行）」が、2019年の中国ビットカジノ入金不要ボーナス保険監督管理委員会第6回委員会会議で採択されました。これにより発表され、2020年3月1日に発効する予定です。

郭樹清会長

2019年11月29日

商業ビットカジノ入金不要ボーナスのウェルスマネジメント子会社の純資本管理措置（試行）

第1章 総則｝

第 1 条 本措置は、商業ビットカジノ入金不要ボーナスの資産管理子会社（以下、ビットカジノ入金不要ボーナス資産管理子会社という）の監督・管理を強化し、ビットカジノ入金不要ボーナス資産管理子会社の安全かつ健全な運営を促進し、投資家の正当な権利利益を保護するために、「中華人民共和国ビットカジノ入金不要ボーナス監督法」およびその他の法律および行政法規および「金融資産管理業務の規制に関する指導意見」に基づいて制定される。 「金融機関」、「商業ビットカジノ入金不要ボーナスのウェルスマネジメント業務の監督及び管理に関する措置」及び「商業ビットカジノ入金不要ボーナスのウェルスマネジメント子会社の管理に関する措置」。

第 2 条 本措置は、中華人民共和国領域内に合法的に設立されたビットカジノ入金不要ボーナス資産管理子会社に適用される。

第 3 条 ビットカジノ入金不要ボーナスウェルスマネジメント子会社は、本措置の規定に従って純資本管理を実施し、純資本規制要件の継続的な遵守を確保するために、自らの事業展開に基づいて純資本監視および補完メカニズムを確立するものとする。

第 4 条 ビットカジノ入金不要ボーナス資産管理子会社は、「商業ビットカジノ入金不要ボーナスの資産管理業務の監督管理に関する措置」およびその他の規制規定に従い、ストレステストを定期的に実施し、さまざまなストレスシナリオの下で純自己資本水準を測定し、ストレステストの結果が効果的に適用されることを確保しなければならない。

第 5 条 ビットカジノ入金不要ボーナスのウェルスマネジメント子会社の取締役会は、会社の純資本管理に対する最終責任を負い、純資本管理目標の決定、純資本管理計画の実施の承認および監督に責任を負います。

第 6 条 ビットカジノ入金不要ボーナスのウェルスマネジメント子会社の上級経営陣は、純資本管理の方針と手順の策定と実施、純資本充実度レベルの定期的な評価、純資本管理状況の書面による少なくとも四半期ごとの取締役会への報告など、純資本管理業務の組織化と実施に責任を負う。純自己資本の水準に影響を与える可能性のある重大な出来事が発生した場合には、適時に評価を実施し、取締役会に報告する必要があります。

第 7 条 ビットカジノ入金不要ボーナス監督管理機関は、法律に従ってビットカジノ入金不要ボーナスウェルスマネジメント子会社の純資本管理を監督・管理するものとする。

第２章 純資本監督基準】

第 8 条 純資本の計算式は次のとおりです。

純資本 = 純資産 - ∑ (売掛金残高 × 控除率) - Σ (その他資産残高 × 控除率) - 偶発債務調整項目 +/- 国務院ビットカジノ入金不要ボーナス監督管理機関が認めたその他の調整項目

ビットカジノ入金不要ボーナスウェルスマネジメント子会社は、異なる口座にある類似の資産を統合し、資産の属性に応じて統一的に調整するものとします。

第 9 条 ビットカジノ入金不要ボーナス資産管理子会社は、純資産を計算する際、資産の減損引当金を十分に計上し、見積負債を確認しなければならない。見積負債として認識されないが経済的便益の流出につながる可能性のある偶発事象は、偶発負債として扱われ、純資本の計算時に控除され、純資本計算シートの注記で説明されます。

ビットカジノ入金不要ボーナスのウェルスマネジメント子会社が資産の減損に対する引当金を完全に計上していない場合、または推定負債を完全に認識していない場合、ビットカジノ入金不要ボーナス規制当局は純資本を計算する際に控除を行うよう子会社に要求する場合があります。

第 10 条 リスク資本の計算式は次のとおりです。

リスク資本＝Σ（自己資金で運用する各種資産の残高×リスク係数）＋Σ（財務管理ファンドで運用する各種資産の残高×リスク係数）＋Σ（その他各種事業の残高×リスク係数）｝

リスク係数とは、国務院ビットカジノ入金不要ボーナス監督管理機関の規定に基づき、ビットカジノ入金不要ボーナスのウェルスマネジメント子会社が自己資本投資、ウェルスマネジメント業務、その他の事業を行うために、さまざまな資産に与える重み付けを指します。財務管理ファンドが運用する各種資産は、浸透原則に基づいて定められた原資産です（公開証券投資ファンドを除く）。

第 11 条 ビットカジノ入金不要ボーナスウェルスマネジメント子会社は、引き続き以下の純資本規制基準を遵守するものとします。

(1) 純資本は、自由に交換可能な通貨で 5 億元以上、純資産の 40% 以上でなければなりません。

(2) 純資本はリスクキャピタルの 100% を下回ってはなりません。

第 12 条 ビットカジノ入金不要ボーナス監督当局は、ビットカジノ入金不要ボーナスのウェルスマネジメント子会社のガバナンス構造、リスク管理およびコンプライアンス管理に基づいて、さまざまなビットカジノ入金不要ボーナスウェルスマネジメント子会社の純資本規制要件を調整することができるが、最低規制基準を下回ってはならない。

第3章 監督と管理｝

第 13 条 ビットカジノ入金不要ボーナス資産管理子会社は、規定に従い、純資本計算書、リスク資本計算書、純資本管理指標計算書などの規制報告書をビットカジノ入金不要ボーナス監督当局に定期的に提出しなければならない。純資本管理指標に影響を与える重大な出来事がある場合は、適時に報告する必要があります。

ビットカジノ入金不要ボーナス規制当局は、規制上のニーズに基づいて、ビットカジノ入金不要ボーナスのウェルスマネジメント子会社に対し、規制に関する声明の提出頻度を増やすよう要求する場合があります。

第 14 条 ビットカジノ入金不要ボーナスウェルスマネジメント子会社は、会社の関連規制記述の信頼性、正確性、完全性について責任を負うものとします。

ビットカジノ入金不要ボーナスのウェルスマネジメント子会社の会長およびゼネラルマネージャー（CEO、頭取）は、会社の年次純資本計算フォーム、リスクキャピタル計算フォームおよび純資本管理指標計算フォームについて確認意見に署名し、その記述が真実、正確かつ完全であり、虚偽の記録、誤解を招く記述、または重大な脱落が含まれていないことを保証するものとします。

第 15 条 ビットカジノ入金不要ボーナスウェルスマネジメント子会社は、年次報告書において純資本管理情報を開示するものとする。開示データは規制報告データと一致している必要があります。

第 16 条 ビットカジノ入金不要ボーナスのウェルスマネジメント子会社の純資本、純資産に対する純資本の比率、リスク資本に対する純資本の比率、その他の指標が前報告期間終了時と比べて 20％を超えて変化した場合、状況発生日から 5 営業日以内にビットカジノ入金不要ボーナス監督機関に書面で報告し、その理由を説明しなければならない。

ビットカジノ入金不要ボーナスのウェルスマネジメント子会社の純資本、純資産に対する純資本の比率、リスク資本に対する純資本の比率、その他の指標が規制基準を満たしていない場合、状況発生日から2営業日以内にビットカジノ入金不要ボーナス監督当局に書面で報告し、その理由を説明しなければならない。

第 17 条 ビットカジノ入金不要ボーナス資産管理子会社が本弁法の規定に違反した場合、期限内に国務院ビットカジノ入金不要ボーナス監督管理局またはその省級出先機関に是正計画を提出し、国務院ビットカジノ入金不要ボーナス監督管理局またはその省級出先機関が提案する是正要求に従って是正措置を講じなければならない。

第 18 条 ビットカジノ入金不要ボーナス資産管理子会社が所定の期限内に有効な是正措置を講じなかった場合、または純資本管理指標が悪化を続け、ビットカジノ入金不要ボーナス資産管理子会社の安定的な運営を著しく危険にさらした場合、国務院ビットカジノ入金不要ボーナス監督管理機関またはその省級支部は、「中華人民共和国ビットカジノ入金不要ボーナス監督法」第 37 条の規定に基づき、以下の措置を講じる権利を有する。

(1) 金融商品の投資範囲を制限する。

(2) 金融商品の発行停止命令

(3) 取締役および上級管理者にその権利を調整または制限するよう命令する。

(4) その他「中華人民共和国ビットカジノ入金不要ボーナス監督法」第37条に定める措置。

第4章 附則｝

第 19 条 本措置の解釈は国務院ビットカジノ入金不要ボーナス監督管理機関が責任を負う。

第 20 条 本措置は、2020 年 3 月 1 日から施行されます。

添付ファイル:1ビットカジノ入金不要ボーナスウェルスマネジメント子会社の純資本計算表

2ビットカジノ入金不要ボーナスウェルスマネジメント子会社のリスクキャピタル計算フォーム

3ビットカジノ入金不要ボーナスウェルスマネジメント子会社の純資本管理指標計算表