新規カジノ入金不要ボーナス金融監督総局は、銀行および保険機関が関与する刑事事件に対するリスク管理管理措置を発行
中国共産党第20回全国代表大会の精神を徹底し、銀行・保険機関による刑事関連事件のリスク予防・管理の推進をさらに促進し、刑事関連事件のリスク予防・管理のためのフルチェーン・ガバナンス・メカニズムを改善し、刑事関連事件の高発生率を抑制するため、新規カジノ入金不要ボーナス金融監督総局はこのほど「銀行・保険業による犯罪関連事件のリスク予防・管理管理措置」を発表した。 「制度」（以下「本措置」という。）は、2024 年 1 月 1 日から施行されます。「措置」は 5 章、40 条から構成されます。主な内容としては、刑事事件におけるリスクの予防・管理の目標と基本原則の明確化が挙げられます。刑事関連事件におけるリスクの予防と制御において従うべき原則は、予防第一、ゲートウェイの前進、包括的な報道、要点の強調、法人の主導と階層的責任、共同予防と共同管理、それぞれが独自の義務の遂行、現地での監督、日常生活への統合であることが強調される。
法人の主な責任を強調します。刑事事件におけるリスクの予防・管理における取締役会、監査役会、経営陣幹部等の責任と任務を明確にし、主管部門、社内部門、支店、内部監査部門の責任範囲をさらに明確にする。
銀行および保険機関が関与する刑事事件のリスク防止と管理の主な任務を明確にする。銀行および保険機関は、犯罪関連事件の主要なリスク予防および管理システムを確立および改善し、犯罪関連事件のリスク予防および管理の主要分野を調査および決定し、犯罪関連事件の主要なリスク予防および管理措置を改善し、情報化構築を強化し、刑事関連事件のリスク予防および管理評価をタイムリーに実施する必要があることが強調される。
銀行や保険機関が関与する刑事事件のリスク防止と管理のために、規制当局の関連する責任分担が明確化され、現場外の監督、立入検査、行政罰などの要件が採用されています。
出典: Rule of Law Daily-Rule of Law Network
